各(ge)認證機構：

為(wei)進一步貫(guan)徹落(luo)實《市(shi)場監(jian)(jian)管(guan)(guan)總局關(guan)于加強認(ren)證檢測市(shi)場監(jian)(jian)管(guan)(guan)工作(zuo)的通知》（國市(shi)監(jian)(jian)認(ren)證〔2018〕173號）及市(shi)場監(jian)(jian)管(guan)(guan)總局《假冒偽劣重點領(ling)域治理工作(zuo)方案（2019—2021）》，督促認(ren)證機構(gou)落(luo)實主體(ti)責(ze)任，深入排查認(ren)證質量風險，推動質量認(ren)證工作(zuo)規(gui)范健康發展，經市(shi)場監(jian)(jian)管(guan)(guan)總局同意(yi)，決定(ding)組織開展認(ren)證機構(gou)認(ren)證質量自(zi)查。現(xian)就有(you)關(guan)事項通知如下：

各認證(zheng)機構(gou)要在風險(xian)分(fen)析的基礎(chu)上，以(yi)自查整改為契機，對本(ben)機構(gou)開展的所有認證(zheng)活動(dong)進行一次(ci)全面(mian)自查。

（一(yi)）自查(cha)范圍

從(cong)認證方案的設計(ji)、認證全過(guo)程的實施(shi)、認證的資(zi)源配置和人員(yuan)能力、認證人員(yuan)的職業(ye)操守等方面，自查并清(qing)理整治存在的重大(da)風(feng)險(xian)(xian)隱(yin)患，深(shen)入(ru)開展(zhan)風(feng)險(xian)(xian)分(fen)析；結合對(dui)獲(huo)證組織的風(feng)險(xian)(xian)評價結果(guo)，從(cong)認證有(you)效性、符合性等方面，加強證后監督(du)。針對(dui)央視“3·15”晚會曝光(guang)的部分(fen)獲(huo)證企(qi)業(ye)，發證機構要迅速開展(zhan)排查，對(dui)問題(ti)證書和認證企(qi)業(ye)嚴肅處理。

（二）自查重點(dian)

1. 認(ren)證(zheng)(zheng)機構合法合規(gui)方面。是(shi)否存(cun)在(zai)超出批準范圍從事(shi)認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)；偽造(zao)認(ren)證(zheng)(zheng)檔(dang)案、記錄(lu)和資料，出具(ju)虛假認(ren)證(zheng)(zheng)結論、買證(zheng)(zheng)賣證(zheng)(zheng)；認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)中增減、遺漏認(ren)證(zheng)(zheng)基本規(gui)范、認(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)則規(gui)定(ding)程序；現場審(shen)核/檢查避重就輕、走過(guo)場，關(guan)鍵過(guo)程審(shen)核/檢查不(bu)到位；擅自降低認(ren)證(zheng)(zheng)標準要求，認(ren)證(zheng)(zheng)決定(ding)把關(guan)不(bu)嚴(yan)，降低門檻通(tong)過(guo)認(ren)證(zheng)(zheng)等問題。

2. 認證人(ren)員職(zhi)(zhi)業操守方面。是(shi)否存在(zai)審(shen)核員/檢查(cha)員擅(shan)自減(jian)少審(shen)核/檢查(cha)時(shi)間，甚至不到現場；審(shen)核員/檢查(cha)員索取不合理(li)差(cha)旅食宿費用；認證人(ren)員利用職(zhi)(zhi)務之便，吃(chi)拿(na)卡要、收取紅包(bao)等問(wen)題。

3. 獲(huo)證(zheng)(zheng)組織(zhi)(zhi)“兩張皮(pi)”現(xian)象(xiang)方(fang)面。是否存在獲(huo)證(zheng)(zheng)組織(zhi)(zhi)管理文件形同虛(xu)設，與(yu)實際(ji)運行方(fang)法脫節；應付認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)審核(he)/檢查，突擊補(bu)記錄、補(bu)文件；未按(an)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)要求組織(zhi)(zhi)生(sheng)產，實際(ji)生(sheng)產產品與(yu)獲(huo)證(zheng)(zheng)產品不(bu)一致(zhi)，嚴(yan)重(zhong)影響(xiang)產品性能和安(an)全等(deng)問題。

4. 機(ji)構自身(shen)能(neng)力(li)建設方面。是否存在認(ren)證基(ji)礎設施和人力(li)資源不(bu)足、專業(ye)能(neng)力(li)不(bu)強(qiang)；認(ren)證管(guan)理制(zhi)度不(bu)完善(shan)，認(ren)證質量(liang)追溯(su)體系不(bu)健全；缺少關(guan)鍵(jian)過程控(kong)制(zhi)要求，風險防控(kong)能(neng)力(li)不(bu)足等問題。

（一）提高思想認識

各認(ren)證機(ji)構主(zhu)要(yao)(yao)負責人要(yao)(yao)高度重視本次認(ren)證質(zhi)(zhi)量(liang)自(zi)查(cha)，結合《國務(wu)院關(guan)于加強質(zhi)(zhi)量(liang)認(ren)證體系建設促(cu)進全面質(zhi)(zhi)量(liang)管理的(de)(de)意見》（國發(fa)(fa)〔2018〕3號(hao)）關(guan)于嚴格落(luo)實(shi)從業機(ji)構對(dui)認(ren)證結果主(zhu)體責任的(de)(de)要(yao)(yao)求，以認(ren)證質(zhi)(zhi)量(liang)為工作核(he)心(xin)，自(zi)覺維護認(ren)證在經濟發(fa)(fa)展中“傳遞信(xin)任、服務(wu)發(fa)(fa)展”的(de)(de)公(gong)信(xin)力(li)，堅決從根本上改變“重發(fa)(fa)證，輕(qing)責任；重數量(liang)，輕(qing)質(zhi)(zhi)量(liang)”的(de)(de)不良現(xian)象(xiang)。

（二）加強組織領導(dao)

各認證機構要迅速制訂自查工(gong)作(zuo)(zuo)方案，明確(que)牽頭部(bu)門和工(gong)作(zuo)(zuo)人員，加強內設部(bu)門之間的(de)溝通協作(zuo)(zuo)和信(xin)息接口的(de)完善(shan)，強化全員責任意識(shi)，確(que)保本次自查工(gong)作(zuo)(zuo)落實到位。

（三）強(qiang)化風險識別(bie)

各認(ren)證機構要(yao)深挖是否存在社會(hui)反映的“認(ren)證亂(luan)象”突出問題，充分識別關鍵(jian)環節中的各類認(ren)證風(feng)險，建立以(yi)“大數據”為基礎的風(feng)險管控機制，明確風(feng)險控制和處(chu)置要(yao)求。

（四(si)）確保整改到(dao)位

各認證(zheng)機(ji)構要(yao)(yao)明確(que)整(zheng)(zheng)改要(yao)(yao)求(qiu)，對(dui)(dui)(dui)自身問題(ti)不回避、不遮(zhe)掩，以“刮(gua)骨療毒(du)”的決心下大氣力整(zheng)(zheng)改；對(dui)(dui)(dui)獲證(zheng)企業的問題(ti)要(yao)(yao)責令其(qi)整(zheng)(zheng)改，對(dui)(dui)(dui)問題(ti)證(zheng)書(shu)嚴肅(su)處理，并進(jin)行后續監督落實。對(dui)(dui)(dui)排查(cha)發現的問題(ti)要(yao)(yao)舉一反三(san)，建立(li)完善認證(zheng)質量的保(bao)障制度，確(que)保(bao)認證(zheng)活動(dong)和認證(zheng)結果真(zhen)實有(you)效。

（五）及時上報反饋

各認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)要(yao)及(ji)時匯(hui)總分析(xi)本次(ci)自查整改情況（具(ju)體要(yao)求見附件），形(xing)成自查報(bao)告(gao)并加蓋認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)公章(zhang)，于2019年6月30日前報(bao)送市場監(jian)管(guan)總局（認(ren)證監(jian)管(guan)司）和(he)認(ren)證機(ji)構(gou)(gou)注冊(ce)地省、自治區、直轄市及(ji)新疆生產(chan)建設兵團市場監(jian)管(guan)局(廳(ting)、委）。

聯 系 人：市場監管(guan)總局認證監管(guan)司  許士(shi)玉、朱海(hai)龍

聯系電話：010-82262756、82260746

聯系郵箱：zhuhl@cnca.gov.cn

                        市(shi)場監管總局辦(ban)公廳(ting)

               2019年3月21日(ri)

（此件公開發布）