2023年第2號

2022年(nian)，市場(chang)監(jian)管總局組織開展(zhan)了(le)認(ren)證機(ji)構“雙隨機(ji)、一公開”檢(jian)查，共隨機(ji)抽取260家(jia)認(ren)證機(ji)構，其(qi)中40家(jia)由市場(chang)監(jian)管總局進(jin)行(xing)檢(jian)查，其(qi)他220家(jia)由地方市場(chang)監(jian)管部門進(jin)行(xing)檢(jian)查。現將市場(chang)監(jian)管總局檢(jian)查的40家(jia)認(ren)證機(ji)構有關(guan)情況通告如(ru)下：

一、基本情況

對(dui)(dui)40家認(ren)證(zheng)(zheng)機構開(kai)展了(le)現場(chang)檢(jian)查(cha)，對(dui)(dui)相(xiang)關(guan)認(ren)證(zheng)(zheng)審核員(yuan)及(ji)管(guan)理人員(yuan)開(kai)展了(le)調查(cha)詢(xun)問，抽取(qu)并審查(cha)認(ren)證(zheng)(zheng)檔案1166份(fen)。主要做法是(shi)：一(yi)是(shi)充分(fen)利(li)用大(da)數(shu)據手段進行(xing)多維(wei)度(du)分(fen)析(xi)，聚焦行(xing)業問題(ti)找(zhao)準檢(jian)查(cha)切入(ru)點，開(kai)展靶向(xiang)精(jing)準的(de)檢(jian)查(cha)；二(er)是(shi)全面應用“認(ren)證(zheng)(zheng)人員(yuan)現場(chang)審核網絡簽到監管(guan)系(xi)統(tong)”，推動認(ren)證(zheng)(zheng)關(guan)鍵(jian)環節非現場(chang)和現場(chang)監管(guan)一(yi)體化實施，提升(sheng)智慧監管(guan)水平；三(san)是(shi)在檢(jian)查(cha)組中配備技術專(zhuan)家，發揮行(xing)政檢(jian)查(cha)人員(yuan)和專(zhuan)家雙重(zhong)優(you)勢，確(que)保檢(jian)查(cha)過程合(he)法合(he)規、專(zhuan)業深入(ru)；四是(shi)在檢(jian)查(cha)時(shi)全程使用現場(chang)檢(jian)查(cha)記錄儀，有效固定證(zheng)(zheng)據，規范執法。

二、檢查發現的主要問題 

（一）個別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論等嚴重問題

1. 認證(zheng)機構安(an)排他人冒(mao)名頂替審(shen)核(he)/檢查員實施遠程(cheng)審(shen)核(he)，偽造認證(zheng)資料(liao)。

2. 審(shen)核(he)/檢查(cha)員僅參加遠程審(shen)核(he)首末次會議，未全(quan)程參與審(shen)核(he)，認證機構安排他(ta)人(ren)收(shou)集組織資料，偽造認證檔(dang)案。

3. 審(shen)核(he)組(zu)提交的審(shen)核(he)報(bao)告結論(lun)為(wei)不(bu)推(tui)薦認證(zheng)通過，但認證(zheng)機構篡改結論(lun)并頒(ban)發認證(zheng)證(zheng)書(shu)。

（二）部分認證機構涉嫌存在減少遺漏認證基本程序、未實施有效監督等較嚴重問題

1. 認證機構審(shen)(shen)核(he)員(yuan)現場(chang)審(shen)(shen)核(he)遲到早退，減少(shao)審(shen)(shen)核(he)時(shi)間。

2. 認證(zheng)機構初次(ci)認證(zheng)一(yi)階(jie)段(duan)審(shen)核計劃(hua)安(an)排不合理，同一(yi)審(shen)核員參(can)與(yu)非現場一(yi)階(jie)段(duan)審(shen)核時間與(yu)其(qi)他項(xiang)目的現場審(shen)核時間沖突，造成一(yi)階(jie)段(duan)審(shen)核時間不足。

3. 認(ren)證審核未覆(fu)蓋(gai)關鍵場所、關鍵過程、全部認(ren)證范(fan)圍。

4. 認證(zheng)機構未作認證(zheng)決(jue)定即頒(ban)發認證(zheng)證(zheng)書，或給不(bu)具備法(fa)定資質的企業頒(ban)發認證(zheng)證(zheng)書。

5. 認(ren)證機構未按規(gui)定實施監督審(shen)核，也未對(dui)認(ren)證證書及(ji)時作出(chu)暫停或(huo)撤銷處(chu)置(zhi)。 

（三）部分認證機構遠程審核問題突出

1. 認證機構制(zhi)定(ding)(ding)的(de)有關遠程(cheng)審(shen)核管理規(gui)定(ding)(ding)缺乏可操(cao)作性。

2. 認(ren)證機構在不(bu)應采用遠程審核(he)方式的(de)情形下，對認(ren)證項目采取(qu)了遠程審核(he)。

 3. 認(ren)證機(ji)構在未對(dui)遠程(cheng)審核(he)合(he)理性及風(feng)險進行分析評估的情況下，實施遠程(cheng)審核(he)。

4. 遠程審核(he)時(shi)，審核(he)/檢查(cha)員不(bu)能全程參加(jia)審核(he)，減少(shao)審核(he)時(shi)間(jian)。

（四）部分認證機構存在管理不規范問題

1. 認證機構未(wei)有效開展內(nei)審(shen)、管理評(ping)審(shen)，內(nei)審(shen)未(wei)覆蓋分支機構或全(quan)部認證領域(yu)。

2. 認(ren)證機(ji)構對認(ren)證人員能力評價管(guan)理不到(dao)位，審核員專業能力欠缺。

3. 認證機構(gou)認證相(xiang)關信(xin)息上報(bao)(bao)不(bu)(bu)及時、不(bu)(bu)準確，有關信(xin)息變化未(wei)及時上報(bao)(bao)變更。

三、處理措施 

對于(yu)本(ben)次檢(jian)查(cha)發現的問題，市場監管部門嚴格依法依規做(zuo)好檢(jian)查(cha)結(jie)果(guo)的處(chu)理工作。

（一）加大對涉嫌違法違規問題的查處力度。對本次檢查(cha)發(fa)現涉嫌存(cun)在違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)問題的(de)12家(jia)認(ren)證(zheng)機(ji)構，已依照(zhao)《市場監(jian)督管理行政處罰程序規(gui)定(ding)》等相關(guan)規(gui)定(ding)開展調查(cha)處理。對作出行政處罰決定(ding)的(de)相關(guan)信息，將按照(zhao)有關(guan)規(gui)定(ding)向(xiang)社(she)會公示(shi)；對性質(zhi)惡劣、情(qing)節(jie)嚴重(zhong)、社(she)會危害較大的(de)違(wei)(wei)法(fa)認(ren)證(zheng)機(ji)構，依法(fa)列入嚴重(zhong)違(wei)(wei)法(fa)失信名單，實(shi)施相應管理措施。

（二）對存在一般問題的機構要求立即整改。對存在一(yi)般(ban)問題(ti)的24家認證機構(gou)，下(xia)達行(xing)政告誡書或限期整改通(tong)知書，要(yao)求(qiu)認證機構(gou)對檢查中發現(xian)的問題(ti)，立即(ji)開展(zhan)整改，并在規(gui)定(ding)時間提(ti)交整改報告。

（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構及時處理。對檢查(cha)中發現(xian)不(bu)符合認(ren)證(zheng)要求的(de)獲證(zheng)組織(zhi)，責令認(ren)證(zheng)機構撤銷或者暫(zan)停其認(ren)證(zheng)證(zheng)書。

特此(ci)通告(gao)。

附件：2022年(nian)市場(chang)監(jian)管總局檢查的40家認(ren)證(zheng)機構“雙隨機、一公開(kai)”檢查結果

市場監(jian)管總局

2023年1月20日