內(nei)(nei)(nei)部(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)是評價管(guan)理(li)(li)體(ti)(ti)(ti)(ti)系符合(he)性和有(you)(you)效性的(de)一(yi)(yi)(yi)種(zhong)重(zhong)(zhong)要手(shou)段(duan)(duan)，它能夠識別管(guan)理(li)(li)體(ti)(ti)(ti)(ti)系的(de)薄弱環節和潛(qian)在(zai)的(de)改(gai)進(jin)(jin)機會(hui)，因此內(nei)(nei)(nei)部(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)活動(dong)對于(yu)組(zu)織(zhi)保(bao)持、完善、改(gai)進(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)體(ti)(ti)(ti)(ti)系至關(guan)重(zhong)(zhong)要，但很多組(zu)織(zhi)并沒有(you)(you)真正(zheng)理(li)(li)解內(nei)(nei)(nei)部(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)的(de)目的(de)和意圖，沒有(you)(you)有(you)(you)效地利(li)用(yong)內(nei)(nei)(nei)部(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)持續(xu)改(gai)進(jin)(jin)，甚至將內(nei)(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)(shen)當成一(yi)(yi)(yi)種(zhong)負擔。為(wei)了通過外部(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)，不得(de)(de)不一(yi)(yi)(yi)年進(jin)(jin)行一(yi)(yi)(yi)次集(ji)(ji)中(zhong)式(shi)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)，審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)內(nei)(nei)(nei)容、記錄千篇一(yi)(yi)(yi)律，平時管(guan)理(li)(li)體(ti)(ti)(ti)(ti)系中(zhong)存在(zai)的(de)問題沒有(you)(you)及時得(de)(de)到改(gai)進(jin)(jin)，因此也就不利(li)于(yu)管(guan)理(li)(li)體(ti)(ti)(ti)(ti)系的(de)持續(xu)提(ti)高。內(nei)(nei)(nei)部(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)作為(wei)監(jian)視和測量(liang)組(zu)織(zhi)管(guan)理(li)(li)體(ti)(ti)(ti)(ti)系運行的(de)一(yi)(yi)(yi)種(zhong)手(shou)段(duan)(duan)，這種(zhong)監(jian)視和測量(liang)應是經常性的(de)，才能及時發(fa)現體(ti)(ti)(ti)(ti)系運行中(zhong)的(de)問題，一(yi)(yi)(yi)年一(yi)(yi)(yi)次顯然是不夠的(de)。如何才能做好內(nei)(nei)(nei)部(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)，筆者在(zai)多年的(de)質量(liang)管(guan)理(li)(li)工作中(zhong)總結出集(ji)(ji)中(zhong)式(shi)與滾動(dong)式(shi)相結合(he)的(de)內(nei)(nei)(nei)部(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)方式(shi)，供(gong)大家參考(kao)。

一、實施集中式與滾動(dong)式相結合內審方法的意(yi)義(yi)

集中式(shi)審(shen)核即(ji)在組織的(de)各(ge)個部門(men)、各(ge)個過程(cheng)進行全面的(de)審(shen)核，這(zhe)種方(fang)法(fa)的(de)優(you)點是效(xiao)率(lv)高(gao)，一次審(shen)核即(ji)可(ke)對整個管(guan)(guan)理體系的(de)符合性(xing)、有(you)效(xiao)性(xing)和適(shi)合性(xing)作出明確的(de)判(pan)斷，并對存(cun)在的(de)問題得(de)(de)出整體的(de)評價。但對管(guan)(guan)理體系日常(chang)運(yun)行中的(de)問題容易(yi)出現(xian)遺漏，也不能得(de)(de)到及時改進，不利(li)于有(you)效(xiao)提高(gao)組織持續改進的(de)意識。

滾動式(shi)審(shen)核(he)是(shi)間(jian)隔一(yi)段時(shi)(shi)間(jian)進行(xing)小(xiao)范(fan)圍的(de)(de)(de)審(shen)核(he)，或(huo)是(shi)按部(bu)門順(shun)序逐(zhu)步審(shen)核(he)或(huo)是(shi)按過程安排內審(shen)計劃(hua)，一(yi)定時(shi)(shi)間(jian)（如半年等）內覆(fu)蓋組織所(suo)有部(bu)門或(huo)過程。這種方式(shi)的(de)(de)(de)優點(dian)是(shi)有較充(chong)分的(de)(de)(de)時(shi)(shi)間(jian)和人力進行(xing)細(xi)致(zhi)的(de)(de)(de)審(shen)核(he)，及時(shi)(shi)發現管理(li)體(ti)系(xi)存(cun)在的(de)(de)(de)問題及制(zhi)約體(ti)系(xi)持(chi)續改(gai)進的(de)(de)(de)因素，起到日常監督的(de)(de)(de)作用。

兩(liang)(liang)種(zhong)(zhong)方(fang)(fang)法(fa)各有優缺點，如果(guo)我們將(jiang)兩(liang)(liang)種(zhong)(zhong)方(fang)(fang)法(fa)相結合，除(chu)每(mei)年(nian)進行(xing)(xing)一(yi)次集中式審(shen)(shen)核(he)外，平時間隔(ge)一(yi)段時間對幾(ji)個部門或過程進行(xing)(xing)一(yi)次小范圍的(de)審(shen)(shen)核(he)（即滾(gun)動式審(shen)(shen)核(he)），把滾(gun)動式審(shen)(shen)核(he)作(zuo)為(wei)集中式審(shen)(shen)核(he)的(de)一(yi)種(zhong)(zhong)補(bu)充(chong)、一(yi)種(zhong)(zhong)日常的(de)改進活(huo)動，便可以(yi)及時識(shi)別體系(xi)運行(xing)(xing)中存(cun)在的(de)問題(ti)和薄弱(ruo)環節(jie)，有效提高(gao)組織持續改進的(de)意識(shi)，提高(gao)內(nei)審(shen)(shen)的(de)有效性。

二(er)、審核的程序及步驟

制定年度審核計劃

每年年初應根據上年度(du)管理體(ti)系運(yun)行情(qing)況(kuang)、組織的(de)變(bian)化(hua)情(qing)況(kuang)，策劃本年度(du)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)計(ji)劃，下發相關部門(men)。計(ji)劃包括滾(gun)動式審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)和集中式審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)兩(liang)大部分(fen)，具體(ti)包括審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)的(de)目的(de)、審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)的(de)范圍、審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)的(de)時間間隔、每次審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)的(de)重點內容、內審(shen)(shen)(shen)員等，年度(du)計(ji)劃不必非常具體(ti)，具體(ti)內容可在每次的(de)滾(gun)動式審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)實施計(ji)劃和集中式審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)實施計(ji)劃中列出。

滾動審(shen)(shen)核的(de)(de)范圍可(ke)以(yi)覆蓋(gai)體(ti)系的(de)(de)所有(you)部(bu)門(men)，也可(ke)以(yi)是部(bu)分主要(yao)部(bu)門(men)，對于上(shang)年度運行(xing)較差的(de)(de)部(bu)門(men)及關(guan)(guan)鍵部(bu)門(men)應首先(xian)列入滾動審(shen)(shen)核的(de)(de)對象，這需要(yao)根據上(shang)年度管理體(ti)系運行(xing)情況及審(shen)(shen)核員的(de)(de)精力綜合(he)確定。當組織人力資源不足(zu)時，滾動式審(shen)(shen)核可(ke)側重(zhong)于關(guan)(guan)鍵部(bu)門(men)、關(guan)(guan)鍵過程及問(wen)題頻發的(de)(de)部(bu)門(men)或(huo)(huo)區(qu)域(yu)，對于一(yi)些輔助部(bu)門(men)、次要(yao)過程及發生問(wen)題頻次很低的(de)(de)部(bu)門(men)或(huo)(huo)區(qu)域(yu)可(ke)不列入滾動審(shen)(shen)核計劃(hua)。

滾動式審核的實施

滾動審核(he)作為一種日常的(de)監(jian)督形式(shi)，以(yi)及時發(fa)現問題(ti)、改進(jin)問題(ti)為目的(de)，審核(he)程序可(ke)比集(ji)中式(shi)審核(he)略有簡(jian)化。

1審核前(qian)的(de)準備(bei)工(gong)作 

為了使審(shen)(shen)(shen)核工(gong)(gong)作有(you)目的(de)(de)(de)、有(you)計(ji)(ji)劃、高效(xiao)有(you)序地(di)實(shi)施(shi)，每次審(shen)(shen)(shen)核前的(de)(de)(de)準(zhun)(zhun)(zhun)備工(gong)(gong)作是非常重要的(de)(de)(de)，包括審(shen)(shen)(shen)核實(shi)施(shi)計(ji)(ji)劃的(de)(de)(de)制(zhi)(zhi)定、審(shen)(shen)(shen)核檢(jian)查(cha)表的(de)(de)(de)編(bian)(bian)制(zhi)(zhi)、審(shen)(shen)(shen)核文件的(de)(de)(de)準(zhun)(zhun)(zhun)備等(deng)工(gong)(gong)作。要做(zuo)好這些工(gong)(gong)作，審(shen)(shen)(shen)核員平時應(ying)注重信息的(de)(de)(de)收集(ji)，經常深(shen)入現場了解生產(chan)實(shi)際，善(shan)于發現過(guo)程中(zhong)不協調因素，總結(jie)上年度發現的(de)(de)(de)問題(ti)、本(ben)年度產(chan)品特點(dian)，有(you)針對性地(di)編(bian)(bian)制(zhi)(zhi)審(shen)(shen)(shen)核實(shi)施(shi)計(ji)(ji)劃和審(shen)(shen)(shen)核檢(jian)查(cha)表，避(bi)免千篇(pian)一律地(di)照抄標準(zhun)(zhun)(zhun)。

2現場審核 

首次會議可以省略，可采取發電(dian)子郵(you)件或電(dian)話通知的形式通知被審(shen)核部(bu)門(men)，明確審(shen)核目的、范(fan)圍及(ji)時(shi)間。

審(shen)核時(shi)審(shen)核員不應只(zhi)抓皮毛，只(zhi)挑缺少編號、涂改、現場(chang)清潔等表面現象(xiang)，要深挖影響各個(ge)過(guo)程(cheng)改進的(de)根部(bu)原(yuan)(yuan)因(yin)，并善于將各個(ge)過(guo)程(cheng)聯系起來審(shen)核，尤其是對(dui)于平(ping)時(shi)發生的(de)產品不合(he)格，應善于運(yun)用系統的(de)管理(li)方法(fa)進行(xing)分析，找出(chu)造成產品不合(he)格的(de)根本原(yuan)(yuan)因(yin)。

每次(ci)現(xian)(xian)場(chang)審(shen)(shen)核(he)(he)(he)后，為了節省人(ren)力和(he)精力，審(shen)(shen)核(he)(he)(he)員應在現(xian)(xian)場(chang)與被(bei)(bei)審(shen)(shen)核(he)(he)(he)部(bu)門(men)當面溝通審(shen)(shen)核(he)(he)(he)發(fa)(fa)現(xian)(xian)，隨(sui)后將審(shen)(shen)核(he)(he)(he)問(wen)題(ti)(ti)及不(bu)符合項以書面形式(shi)下發(fa)(fa)被(bei)(bei)審(shen)(shen)核(he)(he)(he)單(dan)位，并提出改進(jin)要求。末(mo)次(ci)會(hui)議(yi)(yi)可根據問(wen)題(ti)(ti)的(de)數(shu)量、嚴重程度組織(zhi)階段性會(hui)議(yi)(yi)，不(bu)必每次(ci)審(shen)(shen)核(he)(he)(he)完(wan)都召開末(mo)次(ci)會(hui)議(yi)(yi)。

3不符(fu)合項 

嚴格地講，只要不(bu)符合(he)事實就應開(kai)具(ju)不(bu)符合(he)項。然而，審(shen)核的目的是(shi)為了改進(jin)，而不(bu)是(shi)開(kai)不(bu)符合(he)項，如(ru)果將發(fa)(fa)現的問(wen)題全部開(kai)成不(bu)符合(he)項，會(hui)抓不(bu)住重點，也(ye)影響(xiang)部門(men)的積極(ji)性(xing)，起(qi)不(bu)到改進(jin)和提高的作(zuo)用(yong)。因(yin)此(ci)可采取的做法是(shi)，對于重復發(fa)(fa)生(sheng)的問(wen)題、普遍性(xing)問(wen)題或可能造成嚴重后果的問(wen)題開(kai)具(ju)不(bu)符合(he)性(xing)，其他均以(yi)問(wen)題的形(xing)式書面提出(chu)。

4糾正(zheng)措施及驗證 

提高糾(jiu)正措(cuo)施(shi)的(de)(de)(de)有(you)(you)效性(xing)是非(fei)常(chang)關鍵的(de)(de)(de)。無論是不符(fu)合項(xiang)還是問題(ti)，被審核單位均應(ying)在規定(ding)的(de)(de)(de)時間內制定(ding)糾(jiu)正措(cuo)施(shi)，審核員及時進行驗證并注(zhu)意其有(you)(you)效性(xing)。對(dui)于(yu)多次頻繁發生卻沒有(you)(you)得到解決的(de)(de)(de)不符(fu)合項(xiang)，審核組(zu)長應(ying)組(zu)織召開相關部(bu)門(men)會議，制定(ding)有(you)(you)效的(de)(de)(de)糾(jiu)正措(cuo)施(shi)。

5半年總結會議(yi) 

審(shen)核(he)滾動(dong)一個周(zhou)期(qi)后(hou)（至少半年(nian)），審(shen)核(he)員(yuan)應(ying)將每次審(shen)核(he)的(de)(de)(de)(de)不符合項及問題、改進(jin)情(qing)況匯總，審(shen)核(he)組(zu)長可編制(zhi)半年(nian)體系運行情(qing)況報告，組(zu)織召開有總經理、管代(dai)、各部門“一把手(shou)”、內審(shen)員(yuan)參加的(de)(de)(de)(de)總結會議，目的(de)(de)(de)(de)是(shi)讓高(gao)層領(ling)導及時了解管理體系的(de)(de)(de)(de)運行情(qing)況及制(zhi)約因(yin)素，充分(fen)發(fa)揮領(ling)導的(de)(de)(de)(de)作用(yong)，提出下半年(nian)的(de)(de)(de)(de)改進(jin)計劃。

集中式審核的實施

集中式審核應(ying)根據(ju)滾動(dong)審核情況進(jin)行策劃，需要(yao)注意的(de)是審核時(shi)應(ying)驗證滾動(dong)審核時(shi)發現的(de)問題及(ji)不符(fu)合項。