1）建(jian)設項(xiang)目環境影響報告書（表）——有資質的評估機構提供(gong)的評估報告

2）環境影響報告(gao)批復——環保局批復

3）建設項目環境保護“三同(tong)時”驗收——環保局(ju)驗收

4）消防驗收(shou)報告——消防部(bu)門驗收(shou)

2、環境因素識別、評價與更新：

1）環境因素(su)識別不齊全，主(zhu)要存在以下幾(ji)種情況：

a、未(wei)能(neng)充分按生產(chan)(chan)經(jing)營過程的范(fan)圍來(lai)識別，比如(ru)：生產(chan)(chan)經(jing)營范(fan)圍包括有銷(xiao)售，但對銷(xiao)售過程中的環境因素未(wei)識別；

b、未(wei)能按生產(chan)工藝(yi)流程的順序(xu)進行識別(bie)，識別(bie)環境因素沒(mei)有(you)順序(xu)，最易導(dao)致缺漏(lou)；

c、未(wei)考慮(lv)到過去發生過的、將來計劃(hua)的因素(su)，如：公(gong)司擬擴建(jian)(jian)新廠房，對(dui)于(yu)擴建(jian)(jian)廠房過程中存在的環(huan)境因素(su)未(wei)加以識別；

d、未充分考慮到產(chan)品的生命(ming)周期來識(shi)別，如：產(chan)品設計過程中(zhong)材料的選用，產(chan)品報廢后的回(hui)收處置。

2）環境(jing)因(yin)素(su)評(ping)價不(bu)合理，對重(zhong)要環境(jing)因(yin)素(su)的(de)確定存(cun)在偏差。

3）環(huan)境因素未(wei)及時更新，如：

a、產(chan)品的生產(chan)工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新；

b、產(chan)品(pin)的(de)材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；

c、國(guo)家、地(di)方(fang)法(fa)律法(fa)規及其他要求發生(sheng)了變(bian)化，未及時對環境因(yin)素重新識別、更新；

d、廠(chang)房遷移到新址，未及時地環境因素重新識(shi)別、更新。

3、重要環境因素的控制策劃：

1）未能對所(suo)有的重(zhong)要環境因素確定其控(kong)制方法/程序；

2）對(dui)重要(yao)環境因素的控制(zhi)要(yao)求未能(neng)形(xing)成(cheng)相應規定，如程序文(wen)件(jian)、作業文(wen)件(jian)或其他方式。

4、法律法規及其他要求的識別、評審

1）法(fa)律法(fa)規(gui)及其他(ta)要求識別不充分，特別是(shi)地方法(fa)規(gui)、客戶(hu)的要求未(wei)識別到位；

2）對相關法律(lv)法規(gui)及其他(ta)要(yao)求(qiu)未進(jin)行適用性評(ping)審，未能識別到法律(lv)法規(gui)及其他(ta)要(yao)求(qiu)中具體的(de)適用條(tiao)款；

3）未將法(fa)律法(fa)規及(ji)其他要求分發至相關部門、崗位人員；

4）未(wei)及時(shi)對法(fa)律(lv)法(fa)規及其(qi)他要求(qiu)進行更新，對已(yi)修訂、更新、作廢的法(fa)律(lv)法(fa)規及其(qi)他要求(qiu)未(wei)能及時(shi)重新識別、收集、評審(shen)。

5、環境目標、指標和管理方案：

1）未能充分考慮(lv)到(dao)重要(yao)環境因素來(lai)制定環境目標；

2）對已確定的環境目標未(wei)規定其具體的指標，部分指標無法測量；

3）對(dui)所有(you)的(de)目標、指標未能(neng)予以制(zhi)定對(dui)應的(de)管(guan)理方案(an)，管(guan)理方案(an)的(de)職(zhi)責不明確、起(qi)止日期不清楚、缺乏資金預算；

4）未(wei)(wei)能根據管(guan)理方案(an)的(de)實(shi)施情況及時(shi)進行調整、修(xiu)(xiu)訂(ding)，如公(gong)司已遷址(zhi)、執(zhi)行的(de)環境標準發生了變化等(deng)情況下未(wei)(wei)對管(guan)理方案(an)進行修(xiu)(xiu)訂(ding)。

6、組織機構、職責、權限、資源：

1）對(dui)各崗位職責、權(quan)限中缺少環境管理方(fang)面的要求；

2）對(dui)關(guan)鍵(jian)崗位（如：化(hua)驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等）未規(gui)定其任(ren)職能力要求；

3）環保設施的投入不足，如生產污水每(mei)天產生120噸，但污水處理站每(mei)天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓和意識（人力資源管理）：

1）關鍵(jian)崗位人員(yuan)的配備不足，或(huo)能力(li)未能滿(man)足要求(qiu)，如(ru)污水(shui)處(chu)理(li)站的作業員(yuan)只會用Ph值(zhi)試紙進行(xing)酸堿度的測試，對(dui)其他指標的化驗(yan)不具備能力(li)；

2）全員環境意識培(pei)訓不足，或(huo)有培(pei)訓但缺乏培(pei)訓后(hou)的考核、培(pei)訓效(xiao)果評(ping)價；

3）崗(gang)位(wei)人員對(dui)自己所在的崗(gang)位(wei)存在的重要(yao)環境因素不(bu)清楚，對(dui)重要(yao)環境因素的控制方法不(bu)熟悉。

8、信息交流：

1）對(dui)重要(yao)環(huan)境因素需(xu)要(yao)的信息交流(liu)未(wei)予以(yi)規定；

2）未建立外部信息(xi)交流的渠道，如(ru)當外部相關方(fang)(fang)（社區居(ju)民等）對公司有(you)意見(jian)需要投訴(su)時，沒有(you)對外公開(kai)的投訴(su)電(dian)話、信箱(xiang)或(huo)其(qi)他方(fang)(fang)式；

3）對外(wai)部相關方的投訴、抱怨未(wei)形成記(ji)錄(lu)，未(wei)能及時(shi)進行處(chu)理，處(chu)理后未(wei)及時(shi)對相關方進行回復；

4）缺乏內部相關(guan)方(fang)的(de)信(xin)息交流，如內部宣傳(chuan)、講座、會議等。

9、文件控制：

1）文件(jian)未有分(fen)發至具體(ti)的崗(gang)位，特別是(shi)關(guan)鍵崗(gang)位處；

2）文件的適宜(yi)性未及(ji)時進(jin)行(xing)評審、更新(xin)，如法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)發生了變化(hua)，但未及(ji)時對相關文件進(jin)行(xing)適宜(yi)性評審，未及(ji)時進(jin)行(xing)必要(yao)的更新(xin)；

3）文(wen)(wen)件的形(xing)式不適(shi)宜，如(ru)MSDS資料為英(ying)文(wen)(wen)版，但現場操作人員對英(ying)文(wen)(wen)的識(shi)別能力(li)不足。

10、運行控制：

1）運行控制程序中(zhong)未明確規定規定的標準(zhun)，如污(wu)水(shui)/噪(zao)聲/廢氣控制程序中(zhong)未明確執行的是國家或(huo)地方的何(he)(he)標準(zhun)，何(he)(he)時段，何(he)(he)級別標準(zhun)；

2）未能(neng)將運行控制的要求通(tong)報至供方，如化學品供應商、工(gong)程分包方等(deng)等(deng)；

3）現場環(huan)境運行控制(zhi)主(zhu)要存(cun)在的(de)缺失：

a、垃圾分類未明確(que)規(gui)定，執行不到位(wei)，存(cun)在(zai)可回(hui)收、不可回(hui)收或危險廢物(wu)混放的現象；

b、現場由(you)于機械油的泄漏導(dao)致的污染未及(ji)時清(qing)理(li)、糾正；

c、環保設施未能提供維護(hu)保養的(de)證據；

d、環保(bao)設施的運行不正常，如車間(jian)廢氣(qi)抽排系統未運行，或有運行，但排氣(qi)口處(chu)的凈化池無水；

e、化學品使(shi)用(yong)、儲存現(xian)場未配(pei)備MSDS資料(liao)；

f、產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到(dao)處飄灑，也未及時清(qing)理(li)；

g、易燃(ran)易爆品(pin)與(yu)其他易燃(ran)物混(hun)放，危險(xian)品(pin)未設獨立空間存放；

h、污水(shui)處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的(de)時間、劑(ji)量；

i、廢(fei)油、廢(fei)液以及其(qi)他危險廢(fei)物的交接、流(liu)轉無記錄，最終處(chu)理(li)(li)無危險廢(fei)物處(chu)理(li)(li)聯單(dan)（危險廢(fei)物的處(chu)理(li)(li)必須由有資質(zhi)的機構進行(xing)處(chu)理(li)(li)，處(chu)理(li)(li)時開具(ju)統一的處(chu)理(li)(li)聯單(dan)）。

11、應急準備與響應：

1）未能針(zhen)對潛在的(de)重(zhong)要環境(jing)因素制定對應(ying)的(de)應(ying)急(ji)(ji)(ji)計(ji)劃(hua)，通常包括消防應(ying)急(ji)(ji)(ji)預案(an)(an)、化學品(pin)泄漏/爆炸應(ying)急(ji)(ji)(ji)預案(an)(an)、環保(bao)設施失靈應(ying)急(ji)(ji)(ji)預案(an)(an)、自然災害應(ying)急(ji)(ji)(ji)預案(an)(an)；

2）有(you)制(zhi)定應(ying)急計(ji)劃(hua)/預案，但未展開相應(ying)的培訓、演練；

3）有進行應急演練，但對(dui)演練的效果、應急程序進行評(ping)價；

4）應(ying)急預案執行(xing)后或演練后，未(wei)對應(ying)急程序進行(xing)評審(shen)，未(wei)及時對應(ying)急程序進行(xing)修訂。

12、監測和測量：

1）對監(jian)測(ce)(ce)和測(ce)(ce)量(liang)的(de)策劃不(bu)足，未確定應進行監(jian)測(ce)(ce)和測(ce)(ce)量(liang)的(de)項目、采取(qu)的(de)方法、監(jian)測(ce)(ce)的(de)頻率(lv)；

2）未對(dui)目標(biao)、指標(biao)和管理方案的(de)執行狀況進行監測(ce)(ce)和測(ce)(ce)量；

3）未能提(ti)供(gong)對(dui)日常運行(xing)管理過(guo)程的監控(kong)記錄；

4）未定期進(jin)行(xing)噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jian)測(ce)，應進(jin)行(xing)至少一年一次的監(jian)測(ce)，一般委(wei)托當地環境監(jian)測(ce)站或其(qi)他有資質的環境監(jian)測(ce)機構(gou)進(jin)行(xing)；

5）自有監測設備未定期(qi)進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗(yan)設備等；

6）污(wu)水(shui)處理站(zhan)未(wei)能提供對污(wu)水(shui)監(jian)測(ce)(ce)、化(hua)驗的記(ji)錄，或有監(jian)測(ce)(ce)但頻率不(bu)符合文(wen)件規定的要求。

13、合規性評價：

1）未形(xing)成(cheng)“合規性評價控制程序(xu)”；

2）未能提供合規性評價(jia)的證據，至(zhi)少一年一次(ci)；

3）有對環(huan)境(jing)法律(lv)法規(gui)的執行情況進行合(he)規(gui)性評價，但對其他要求(qiu)方面(mian)未進行合(he)規(gui)性評價；

4）合規性評價未(wei)能覆(fu)蓋所有(you)適用(yong)的法律(lv)法規和其他要求(qiu)。

14、不符合、糾正措施和預防措施：

1）發生環(huan)境不符合情況時(shi)，未及時(shi)進(jin)行處理(li)（糾正）；

2）未識別采取糾正措(cuo)施和預防措(cuo)施的時機；

3）對(dui)不(bu)符合未進(jin)行原因分析，糾正(zheng)措施(shi)執行不(bu)到(dao)位(wei)，未能(neng)達到(dao)再發防止的(de)目的(de)；

4）對潛在不符合未進行原因分(fen)析，預防措(cuo)施不適宜(yi)，未能達到防止發生的目(mu)的；

5）未對(dui)糾正措施(shi)和預防措施(shi)的(de)實施(shi)效(xiao)果進行評價。

15、內部審核：

1）未(wei)對年度內部審(shen)核進行策劃，如在文件中(zhong)規定，或(huo)形成年度內審(shen)計劃；

2）內審(shen)計劃中所列審(shen)核內容未能覆蓋所有的審(shen)核范圍；

3）內審(shen)組成員的安排缺乏公正性，存(cun)在審(shen)核自己部門的情況；

4）內審計劃中有(you)明確要求審核內容，但檢(jian)查表中存在缺漏條款的現象；

5）內(nei)審不符合報告有(you)形成，但(dan)原因(yin)分析(xi)不到位，糾正措施未能(neng)針對原因(yin)制定，缺乏針對性；

6）對(dui)內審不符合所采取的糾正(zheng)措施(shi)實施(shi)效果(guo)未進(jin)行驗證、評(ping)價；

7）未形(xing)成內(nei)審報告；

8）有內審報告，但對體(ti)系運行(xing)情況的(de)評價(jia)僅體(ti)現了不符合、不足之處(chu)，對于實現的(de)環境(jing)績效(xiao)未進行(xing)評價(jia)。

16、記錄控制：

1）記錄無(wu)法檢索，無(wu)清(qing)單，無(wu)目(mu)錄或其他檢索方式；

2）記(ji)錄的保存期限未規定，未按保存期限的要(yao)求予以保存；

3）記(ji)錄保管不當，發生(sheng)丟失、破損(sun)等現(xian)象。

17、管理評審

1）管理(li)評(ping)(ping)審(shen)計劃中評(ping)(ping)審(shen)內容不全，如缺少環境績(ji)效(xiao)的(de)(de)評(ping)(ping)審(shen)、上次管理(li)評(ping)(ping)審(shen)后續(xu)措施實施結果、與(yu)組(zu)織環境因素有(you)關(guan)的(de)(de)法(fa)律法(fa)規和其他要求(qiu)的(de)(de)發展變化等等；

2）管理評審輸入信息不足(zu)，缺乏(fa)相關資料(liao)/證據(ju)；

3）管理評審輸出未能包含環境方針(zhen)、目標以及其他環境管理體系(xi)要素的(de)修改有關的(de)決策(ce)和行動；

4）管理評(ping)審報告未能體(ti)(ti)現對(dui)體(ti)(ti)系的適宜性(xing)、充分性(xing)和有效性(xing)的評(ping)審結果(guo)；

5）管理評審決議事(shi)項未明確職(zhi)責、分(fen)工、時限要(yao)求；

6）管(guan)理評審后續(xu)措施的(de)實施情況無(wu)記錄(lu)，無(wu)效(xiao)果(guo)驗證。