近(jin)日(ri)，中國(guo)認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)協會發布《關于(yu)開(kai)展認(ren)(ren)證(zheng)人員誠信(xin)規(gui)范(fan)執(zhi)(zhi)業專項治理行(xing)動的通(tong)(tong)知(zhi)》，將對(dui)認(ren)(ren)證(zheng)人員的違(wei)規(gui)失信(xin)行(xing)為進行(xing)全面清查(cha)，將嚴重違(wei)規(gui)失信(xin)的認(ren)(ren)證(zheng)人員清理出認(ren)(ren)證(zheng)人員隊伍。本次專項治理行(xing)動分重點清查(cha)和(he)全行(xing)業普查(cha)兩個階段(duan)進行(xing)，將重點檢(jian)查(cha)虛假認(ren)(ren)證(zheng)、不誠信(xin)執(zhi)(zhi)業、違(wei)規(gui)執(zhi)(zhi)業問(wen)題。詳見通(tong)(tong)知(zhi)正文。

關于開展認證人員誠信規范執業專項治理行動的通知 

各認證機構及認證人員：

為落實國(guo)家市場監(jian)督(du)管理(li)總局關于治(zhi)(zhi)理(li)認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)亂象的(de)(de)要求，中國(guo)認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)認可協會（以(yi)下簡稱“協會”）決定開(kai)展“認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)誠信(xin)規(gui)范執業(ye)專項(xiang)治(zhi)(zhi)理(li)行動(dong)”，對認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)的(de)(de)違(wei)規(gui)失信(xin)行為進行全面(mian)清查(cha)，將嚴重違(wei)規(gui)失信(xin)的(de)(de)認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)清理(li)出認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)隊伍，營(ying)造風(feng)清氣正(zheng)的(de)(de)行業(ye)環境(jing)， 提升認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)公(gong)正(zheng)性和公(gong)信(xin)力。現

就專項治理行動有關(guan)事項通知如下： 

一、充分認識本次專項治理行動的意義 

十八(ba)大以來，黨中央、國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)高度(du)重(zhong)視認證(zheng)認可工作。今年 1 月(yue)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)印發(fa)了《國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)關于加強(qiang)質(zhi)量認證(zheng)體系建設 促進(jin)全面質(zhi)量管理的意見》（國(guo)發(fa)〔2018〕3 號），部署推(tui)進(jin)質(zhi)量認證(zheng)體系建設， 強(qiang)化(hua)全面質(zhi)量管理， 推(tui)動我國(guo)經濟(ji)高質(zhi)量發(fa)展。

新(xin)時代的(de)認證(zheng)(zheng)認可工作(zuo)擔負(fu)著(zhu)新(xin)的(de)使(shi)命、 新(xin)的(de)任務、 新(xin)的(de)責任。但是，認證(zheng)(zheng)行業存(cun)在的(de)各種認證(zheng)(zheng)亂象，嚴(yan)重阻礙了認證(zheng)(zheng)作(zuo)用(yong)發揮。因此(ci)，合力(li)整治認證(zheng)(zheng)亂象刻不容緩(huan)，必須(xu)重拳(quan)出(chu)擊。

認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員是認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動的(de)(de)實施(shi)者，一些認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)亂象的(de)(de)發(fa)生與認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員不(bu)誠信(xin)、不(bu)規(gui)(gui)范執(zhi)業(ye)有直(zhi)接關系。必(bi)須將認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員的(de)(de)誠信(xin)規(gui)(gui)范執(zhi)業(ye)情況作為行(xing)業(ye)治(zhi)理重點，從源(yuan)頭上保(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動的(de)(de)公正性(xing)、公信(xin)力(li)和有效性(xing)。要(yao)通過本次專項治(zhi)理行(xing)動，切實落(luo)實認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)主體責任，提高認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員誠信(xin)規(gui)(gui)范執(zhi)業(ye)意識，使規(gui)(gui)范執(zhi)業(ye)、誠信(xin)執(zhi)業(ye)成(cheng)為從業(ye)機構(gou)和從業(ye)人(ren)(ren)員的(de)(de)“底線”。 

二、專項治理行動整體安排 

（一）檢(jian)查重點

1.虛(xu)假認證： 認證活動中存在(zai)認證不到現場(chang)、 縮減審核(he)時(shi)間、編造(zao)認證審核(he)經歷、編造(zao)認證記(ji)錄等(deng)行為；

2.不誠(cheng)信執業： 認(ren)證機構推薦注(zhu)(zhu)冊(ce)的(de)認(ren)證人員(yuan)個(ge)人誠(cheng)信缺失，虛報注(zhu)(zhu)冊(ce)相關信息；

3.違規執(zhi)業： 注冊認證人員同時在(zai)咨(zi)詢機構任職或與咨(zi)詢機構存在(zai)關(guan)聯關(guan)系，以及以不同身份(fen)在(zai)兩個以上認證機構執(zhi)業等行為。

（二）實施步(bu)驟(zou)

此(ci)次專項治理行(xing)動分重(zhong)點(dian)清查和全(quan)行(xing)業普查兩個階段進行(xing)：

9 月至 10 月， 開展重點清查， 達到“重拳出擊(ji)、 集中(zhong)整治”的效果；

10 月至 11 月，開(kai)展全行業(ye)誠信規(gui)范執業(ye)普查，認證機(ji)構(gou)和認證人員自查自糾，協會進行監督核查。

三、重點清查工作

重點清(qing)查工作(zuo)由(you)協會組織力量集(ji)中實施，認證機構和認證人員配合。

（一）清查內容

堅持問題(ti)導(dao)向，針對問題(ti)多發、頻發、行(xing)業反映強烈的認(ren)證機構、領域和地區(qu)，對是否存在虛(xu)假認(ren)證、不誠信執業和違規執業行(xing)為進(jin)行(xing)重點清查。

（二）違規行為(wei)處置

1.協會將(jiang)對(dui)經核實確認(ren)(ren)存在虛假(jia)認(ren)(ren)證(zheng)、不(bu)誠信執業、違規執業等行為的認(ren)(ren)證(zheng)機構、認(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)、注冊擔保(bao)人(ren)，依(yi)據(ju)《認(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)資格處置(zhi)規則》做出嚴肅處理；

2.將(jiang)相關(guan)認(ren)證(zheng)機(ji)構和認(ren)證(zheng)人員的失信行為，記錄到認(ren)證(zheng)機(ji)構和認(ren)證(zheng)人員失信信息平臺， 以及認(ren)證(zheng)人員注冊(ce)與(yu)管理系統(tong)的人員信用檔案(an)中；

3.對(dui)存在問題嚴(yan)重的認證(zheng)機(ji)構，協會(hui)暫停受理該機(ji)構推薦的所有人員注冊申請；

4.對涉嫌存(cun)在(zai)違反法律法規行(xing)為的認證機(ji)構和(he)認證人員，報國家市場監(jian)管總局(ju)處理。

四、全行業普查工作

普查(cha)工作采(cai)取(qu)認證機構(gou)和(he)認證人員自查(cha)自糾與(yu)協會監督核查(cha)相結合的方式進行。

（一）認(ren)證機構和認(ren)證人員自(zi)(zi)查(cha)自(zi)(zi)糾(jiu) 

認(ren)證機(ji)(ji)構和認(ren)證人(ren)員應重視自(zi)查(cha)(cha)自(zi)糾工(gong)作，主動查(cha)(cha)找問題(ti)、切實發現問題(ti)、徹底解(jie)決問題(ti)，并(bing)以此次自(zi)查(cha)(cha)工(gong)作為契機(ji)(ji)，建立(li)健全(quan)認(ren)證機(ji)(ji)構誠信機(ji)(ji)制，完善認(ren)證人(ren)員誠信執(zhi)業管理要(yao)求。

1.自查內容

（1）是否存在縮減審(shen)核(he)時間或者未到(dao)現(xian)場審(shen)核(he)、編造認證(zheng)審(shen)核(he)經歷的情(qing)況；

（2）是(shi)否存在編(bian)造認證(zheng)審核記錄(lu)、出具虛假認證(zheng)結論(lun)的(de)情況；

（3）認證人員是否存在注(zhu)冊過程(cheng)誠信缺失的(de)情況（包括(kuo)但(dan)不(bu)限(xian)于虛報工作經(jing)(jing)歷(li)、審核(he)經(jing)(jing)歷(li)、教育經(jing)(jing)歷(li)等）；

（4）注冊(ce)擔保人是否存在擔保信息(xi)失實、未盡擔保責任的情況(kuang)；

（5）認證(zheng)機構(gou)內部人員管理體系是否健全、有效。

2.自查自糾(jiu)要(yao)求

（1）自查自糾工作由認證機構統一(yi)組織實施；

（2）自查(cha)(cha)自糾(jiu)工作應做到所有認(ren)證人員全覆蓋，自查(cha)(cha)自糾(jiu)工作要求要傳達到每一個認(ren)證人員；

（3）自查自糾工作過程真實、有(you)效；

（4）認(ren)證(zheng)機構自查(cha)中發現(xian)有認(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)存(cun)在虛假認(ren)證(zheng)、不誠信(xin)執業(ye)、違規執業(ye)的，需與本人(ren)進行確認(ren)。

3.自(zi)查自(zi)糾結果報送

自查自糾工作結(jie)束(shu)后，認(ren)證機構(gou)需形成本(ben)機構(gou)的《誠信規范(fan)執業(ye)自查報告》（內容(rong)要求(qiu)見(jian)附(fu)件(jian)(jian)(jian) 1），并(bing)填(tian)寫《誠信規范(fan)執業(ye)自查情(qing)況(kuang)匯總(zong)表》（附(fu)件(jian)(jian)(jian) 2）、《涉嫌違規人(ren)員(yuan)(yuan)基(ji)本(ben)情(qing)況(kuang)》（附(fu)件(jian)(jian)(jian) 3）。 三份文(wen)件(jian)(jian)(jian)加(jia)蓋認(ren)證機構(gou)公章后在 2018 年 10 月 31 日前郵寄至(zhi)協會行業(ye)自律(lv)與會員(yuan)(yuan)服務部，同(tong)時將文(wen)件(jian)(jian)(jian)電(dian)子版發送至(zhi)ccaa2018@163.com。

存在以下情(qing)況的相關人員，可將情(qing)況說明及相關證明材料直接報送至協(xie)會。

（1）認(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員自查后發(fa)現，在本人(ren)(ren)不(bu)知情(qing)的情(qing)況下(xia)發(fa)生了與本人(ren)(ren)相(xiang)關的虛假(jia)認(ren)證(zheng)、不(bu)誠信執(zhi)業(ye)、違規執(zhi)業(ye)等情(qing)況的；

（2）注冊擔保人(ren)自(zi)查發現，擔保信息失實是在本(ben)人(ren)的擔保人(ren)身份(fen)被(bei)冒用等(deng)情況下發生的；

（3）發現其(qi)他(ta)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構及(ji)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人員存在虛(xu)假認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)、不誠信執(zhi)業、違規執(zhi)業等情況(kuang)的(de)。

（二）協會監督核查

協會在認證(zheng)(zheng)機構報(bao)送的(de)自查(cha)報(bao)告(gao)以(yi)及個人(ren)報(bao)送的(de)情(qing)況(kuang)說明等材料的(de)基礎上(shang)，組織開(kai)展監督核(he)查(cha)工作，對(dui)發現的(de)涉(she)嫌(xian)違(wei)規事實逐一核(he)實證(zheng)(zheng)據（包括必要時(shi)現場調取證(zheng)(zheng)據），確認存(cun)在虛假(jia)認證(zheng)(zheng)、不(bu)誠信執(zhi)(zhi)業、違(wei)規執(zhi)(zhi)業的(de)認證(zheng)(zheng)人(ren)員和注冊擔(dan)保人(ren)。

（三）違規行為處(chu)置

1.對(dui)認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)自查(cha)階段(duan)主動報告存在虛假(jia)認(ren)證(zheng)、不誠信執業、違規(gui)執業的(de)情(qing)況，參考(kao)認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)自查(cha)報告中的(de)處(chu)理建議(yi)，依據《認(ren)證(zheng)人員(yuan)資格處(chu)置規(gui)則》酌情(qing)對(dui)認(ren)證(zheng)人員(yuan)的(de)資格進行處(chu)置，一(yi)般不影響協(xie)會(hui)受理認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)推(tui)薦人員(yuan)注冊的(de)申請。

2.對(dui)認(ren)(ren)證(zheng)人員主動報告(gao)存(cun)在虛(xu)假認(ren)(ren)證(zheng)、不(bu)誠信執(zhi)業(ye)、違(wei)規執(zhi)業(ye)的，將根(gen)據(ju)具體違(wei)規事(shi)實，依(yi)據(ju)《認(ren)(ren)證(zheng)人員資(zi)格處(chu)置規則》對(dui)認(ren)(ren)證(zheng)人員酌情處(chu)理；如是認(ren)(ren)證(zheng)機構原(yuan)因導(dao)致違(wei)規事(shi)實發生(sheng)，將追究認(ren)(ren)證(zheng)機構的責任。

3.注(zhu)冊(ce)擔保人(ren)自查發現本人(ren)擔保信息失實的，將(jiang)根據具體違規事實，依據《認證人(ren)員資格(ge)處(chu)置(zhi)規則》處(chu)理(li)違規人(ren)員，一般不影響注(zhu)冊(ce)擔保人(ren)的注(zhu)冊(ce)資格(ge)。

4.認證機構和(he)認證人員(yuan)自查中未發現(xian)或未報告，而在協(xie)會監督(du)核查中發現(xian)的虛(xu)假認證、不誠信(xin)執業、違規(gui)執業情況，將按照本通知三（二(er)）的規(gui)定(ding)處理；

5.未(wei)如期(qi)開展自(zi)查工作或未(wei)按期(qi)提交自(zi)查報告的認證機(ji)構，將被列為重點清查對象。

認證機構及認證人員(yuan)要(yao)高度重視此次專項治理行(xing)動，加強組織(zhi)管理，認真做好自(zi)查(cha)自(zi)糾工作(zuo)，必要(yao)時積極配合協會(hui)的(de)現(xian)場監督檢(jian)查(cha)， 切實(shi)(shi)落實(shi)(shi)整改措施， 確保專項治理行(xing)動取得實(shi)(shi)效。 

附件：1.認證機構誠信規范執業(ye)自查報(bao)告內容

2.誠信規范執業(ye)自查情況匯總表

3.涉嫌(xian)違規人員基本情況

中國認證認可協會

2018 年 10 月 11 日