ISO 14001：2015認證審核常見問題點大集合，僅供參考(kao)。


一、廠(chang)房(fang)建設期(qi)間環保資料(liao)

1.建(jian)設項目環境影響報(bao)告(gao)書（表(biao)）——有資質的評估機(ji)構(gou)提供(gong)的評估報(bao)告(gao)

2.環境影響報告批(pi)復(fu)——環保局批(pi)復(fu)

3.建(jian)設項目環境保(bao)護(hu)“三同時”驗(yan)收(shou)——環保(bao)局驗(yan)收(shou)

4.消防驗收報告——消防部門驗收


二、環境因素識別、評價與(yu)更新

1.環境(jing)因(yin)素識別不齊(qi)全，主要存在以(yi)下幾種(zhong)情況：

未能充分(fen)按(an)生(sheng)產經營(ying)過程(cheng)的(de)范圍來識別(bie)，比如(ru)：生(sheng)產經營(ying)范圍包括(kuo)有銷售，但(dan)對(dui)銷售過程(cheng)中的(de)環(huan)境因素未識別(bie)；

未(wei)能按生產(chan)工藝流程的順(shun)序進行識(shi)別(bie)，識(shi)別(bie)環境因素沒有順(shun)序，最易導致缺漏；

未考慮到過(guo)去(qu)發生過(guo)的(de)、將(jiang)來計劃的(de)因(yin)素，如：公司擬(ni)擴建新廠房，對于(yu)擴建廠房過(guo)程(cheng)中存在的(de)環境因(yin)素未加以識別；

未充分考慮到產(chan)(chan)品的(de)生命(ming)周(zhou)期來識別，如：產(chan)(chan)品設計(ji)過程中材料的(de)選用，產(chan)(chan)品報廢后(hou)的(de)回收處(chu)置。

2.環(huan)(huan)境(jing)(jing)因素(su)評價不(bu)合理，對(dui)重要環(huan)(huan)境(jing)(jing)因素(su)的確定存在偏差。

3.環境因素未及時(shi)更新，如：

產品的生(sheng)產工藝(yi)發生(sheng)了變化，但(dan)未對環境(jing)因素重新識別、更(geng)新；

產品的材料發生(sheng)了(le)變化，未及時對環(huan)境因素重新識(shi)別、更(geng)新；

國(guo)家、地方法(fa)律法(fa)規及其他要求(qiu)發生了變化，未(wei)及時對環(huan)境因素重新(xin)識別、更新(xin)；

廠房遷移到新(xin)址，未及時地環境(jing)因素重(zhong)新(xin)識別、更新(xin)。


三(san)、重要環境因素的控制策劃(hua)

1.未能對(dui)所有(you)的(de)重要環境因素確(que)定其控(kong)制方法/程序；

2.對重要(yao)環境因素的控(kong)制要(yao)求(qiu)未能(neng)形成相應規(gui)定，如(ru)程(cheng)序文(wen)(wen)件、作業文(wen)(wen)件或其他方(fang)式。


四、法律法規及其他要求的識別、評審

1.法(fa)律法(fa)規及其(qi)他要求識別不充(chong)分，特別是地(di)方法(fa)規、客戶(hu)的(de)要求未識別到位；

2.對相關法(fa)律(lv)(lv)法(fa)規及其他(ta)要求未進(jin)行適用性(xing)評審，未能識別到法(fa)律(lv)(lv)法(fa)規及其他(ta)要求中具體的適用條款；

3.未將法律(lv)法規(gui)及(ji)其他(ta)要求分(fen)發至(zhi)相關部門、崗位(wei)人員；

4.未及(ji)時對法律(lv)法規(gui)及(ji)其他要求進行更新(xin)，對已修訂、更新(xin)、作廢的法律(lv)法規(gui)及(ji)其他要求未能及(ji)時重新(xin)識別、收(shou)集、評審(shen)。


五、環境目(mu)標、指(zhi)標和管理方案

1.未能充(chong)分考慮到重要環(huan)(huan)境因(yin)素(su)來制定環(huan)(huan)境目標；

2.對已確定(ding)(ding)的環境目標(biao)(biao)未規(gui)定(ding)(ding)其具體(ti)的指(zhi)標(biao)(biao)，部(bu)分指(zhi)標(biao)(biao)無(wu)法(fa)測(ce)量；

3.對所有的(de)(de)目標、指(zhi)標未能予以制定(ding)對應的(de)(de)管理方(fang)案，管理方(fang)案的(de)(de)職責不明(ming)確、起止日期不清楚、缺(que)乏(fa)資金預算(suan)；

4.未能(neng)根據管(guan)(guan)理(li)方案的(de)實施(shi)情(qing)(qing)況及時進行調整、修訂，如公司已遷址(zhi)、執行的(de)環(huan)境標準發生了(le)變化(hua)等(deng)情(qing)(qing)況下(xia)未對管(guan)(guan)理(li)方案進行修訂。


六、組織機構(gou)、職責、權限、資(zi)源

1.對各崗位職責(ze)、權(quan)限中缺少(shao)環境管理方面的要(yao)求(qiu)；

2.對關鍵崗位（如：化驗員(yuan)、機修、清潔(jie)工、倉管員(yuan)、作業(ye)員(yuan)等）未(wei)規定其(qi)任職能力(li)要求；

3.環保(bao)設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但(dan)污水處理(li)站每天的處理(li)能力僅80噸。


七、能(neng)力、培(pei)訓和(he)意識(shi)（人力資源管理）

1.關(guan)鍵崗位(wei)人員的配備(bei)不足，或能力(li)未能滿足要(yao)求，如(ru)污水(shui)處理站(zhan)的作(zuo)業員只(zhi)會用(yong)Ph值試紙進行(xing)酸堿度(du)的測試，對其他(ta)指標的化驗(yan)不具(ju)備(bei)能力(li)；

2.全員環境(jing)意識培訓不(bu)足，或有培訓但(dan)缺乏培訓后的考核、培訓效果評價(jia)；

3.崗位人(ren)員對(dui)自(zi)己所在的(de)崗位存在的(de)重(zhong)要環境因(yin)素不(bu)清楚，對(dui)重(zhong)要環境因(yin)素的(de)控(kong)制(zhi)方(fang)法不(bu)熟悉。


八、信息交流

1.對(dui)重要(yao)環境因素需要(yao)的信息交(jiao)流未予(yu)以規定；

2.未建立(li)外部信(xin)(xin)息(xi)交流的(de)渠道，如(ru)當外部相關方(fang)（社區(qu)居民等）對公司(si)有(you)意見(jian)需要投訴時，沒有(you)對外公開的(de)投訴電話、信(xin)(xin)箱(xiang)或其(qi)他方(fang)式(shi)；

3.對(dui)外部相關(guan)方(fang)的投訴、抱怨未(wei)形成記(ji)錄(lu)，未(wei)能及時進行處(chu)理(li)，處(chu)理(li)后未(wei)及時對(dui)相關(guan)方(fang)進行回(hui)復；

4.缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。


九、文(wen)件控制

1.文件未有(you)分發(fa)至具體(ti)的(de)崗位，特別是關鍵(jian)崗位處； 

2.文件的(de)適宜性(xing)未(wei)及時進行(xing)評(ping)審(shen)、更新，如法律法規發生了變化(hua)，但未(wei)及時對(dui)相(xiang)關(guan)文件進行(xing)適宜性(xing)評(ping)審(shen)，未(wei)及時進行(xing)必要的(de)更新；

3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xian)場操作人員對英文的識(shi)別能力不足。


十、運行控制

1.運行控制程序中(zhong)未明確(que)規定規定的(de)標準(zhun)，如污(wu)水/噪聲/廢氣控制程序中(zhong)未明確(que)執(zhi)行的(de)是國家或地(di)方(fang)的(de)何(he)標準(zhun)，何(he)時(shi)段，何(he)級(ji)別標準(zhun)；

2.未能(neng)將運行控制的要求(qiu)通報至供(gong)(gong)方，如化學品供(gong)(gong)應商、工(gong)程分包方等等；

3.現場環境運行控(kong)制主要(yao)存(cun)在的缺(que)失：

垃(la)圾分類未明確(que)規定，執行不到位，存在可回收(shou)、不可回收(shou)或危險廢物混放的現象；

現場由于機械油的(de)泄(xie)漏導致(zhi)的(de)污染未及時清(qing)理、糾正；

環保設施未能提供維(wei)護保養的證據；

環保設(she)施的運行(xing)(xing)不正常，如(ru)車間廢氣(qi)(qi)抽排系統(tong)未運行(xing)(xing)，或有運行(xing)(xing)，但排氣(qi)(qi)口處的凈(jing)化池無水(shui)；

化學(xue)品(pin)使用(yong)、儲存現場未配備(bei)MSDS資(zi)料；

產生粉(fen)塵、碎屑的崗位(wei)（如(ru)砂(sha)磨、鋸床(chuang)、刨床(chuang)、車床(chuang)等(deng)工序(xu)）對粉(fen)塵、碎屑未進行收(shou)集，到處飄灑，也未及時清理(li)；

易(yi)燃易(yi)爆(bao)品(pin)與其他易(yi)燃物混放(fang)(fang)，危險品(pin)未設獨立空(kong)間存(cun)放(fang)(fang)；

污水(shui)處理站投藥記錄不全，未能掌握(wo)投藥的時間、劑量；

廢油(you)、廢液以及(ji)其(qi)他危險廢物(wu)的(de)交接、流轉無(wu)記錄，最終處(chu)理(li)無(wu)危險廢物(wu)處(chu)理(li)聯(lian)單（危險廢物(wu)的(de)處(chu)理(li)必須(xu)由(you)有資(zi)質的(de)機(ji)構進行處(chu)理(li)，處(chu)理(li)時開具(ju)統一的(de)處(chu)理(li)聯(lian)單）。


十一(yi)、應(ying)急準(zhun)備與響應(ying)

1.未能針對(dui)潛(qian)在(zai)的重要環境因素制定(ding)對(dui)應的應急(ji)計(ji)劃，通常(chang)包括消防應急(ji)預案(an)、化(hua)學品(pin)泄(xie)漏/爆炸應急(ji)預案(an)、環保設施失靈應急(ji)預案(an)、自然災害應急(ji)預案(an)；

2.有制定(ding)應急計(ji)劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；

3.有進行應(ying)急演練，但對演練的效果、應(ying)急程序進行評(ping)價；

4.應(ying)急預案執行后或演練后，未(wei)對應(ying)急程(cheng)序(xu)進行評審，未(wei)及時對應(ying)急程(cheng)序(xu)進行修訂。 


十二、監測和測量

1.對(dui)監(jian)測(ce)和測(ce)量的(de)(de)策劃不(bu)足，未(wei)確定(ding)應進行監(jian)測(ce)和測(ce)量的(de)(de)項目(mu)、采取(qu)的(de)(de)方(fang)法、監(jian)測(ce)的(de)(de)頻率；

2.未(wei)對目標、指標和(he)管(guan)理方案的執行(xing)狀況進(jin)行(xing)監測和(he)測量；

3.未能提供(gong)對(dui)日常運行管理過程的監控記(ji)錄；

4.未定期(qi)進行噪聲(sheng)、廢(fei)氣/粉塵、廢(fei)水的(de)(de)監測，應進行至少一(yi)年(nian)一(yi)次的(de)(de)監測，一(yi)般委托(tuo)當地環(huan)境監測站或其他有資質的(de)(de)環(huan)境監測機構進行；

5.自(zi)有監測設(she)備未定(ding)期進行校準或檢定(ding)，如噪聲(sheng)測試(shi)儀、污水化驗設(she)備等(deng)；

6.污水處理站未能提(ti)供對污水監(jian)測、化驗(yan)的記錄，或有監(jian)測但頻(pin)率不符合文(wen)件(jian)規定的要求。


十三、合規(gui)性(xing)評(ping)價

1.未形成“合規(gui)性評(ping)價控(kong)制程序(xu)”；

2.未能提供合規性評價(jia)的證據，至少一年(nian)一次； 

3.有對環境法(fa)律(lv)法(fa)規的執行(xing)情(qing)況進行(xing)合(he)規性(xing)評價，但對其他要求方面未進行(xing)合(he)規性(xing)評價； 

4.合(he)規性(xing)評價未(wei)能(neng)覆蓋所有適用(yong)的法律(lv)法規和其他要求。


十四、不符合、糾正措施(shi)和預防措施(shi)

1.發生環境不符合(he)情況時(shi)，未及時(shi)進行處理(li)（糾正）；

2.未識別(bie)采取糾正措施和預防(fang)措施的時機；

3.對不(bu)(bu)符(fu)合未(wei)進行原因(yin)分析，糾正措施執行不(bu)(bu)到位，未(wei)能(neng)達到再發防止的目(mu)的；

4.對潛(qian)在不符(fu)合未進(jin)行原因分析(xi)，預防(fang)措施不適宜，未能達到防(fang)止發生的(de)目(mu)的(de)；

5.未對(dui)糾正措(cuo)施和預(yu)防措(cuo)施的實(shi)施效(xiao)果進行評(ping)價。


十(shi)五、內部審核

1.未對年(nian)度(du)內部審核進行策劃，如(ru)在(zai)文件中規定，或(huo)形成年(nian)度(du)內審計劃；

2.內(nei)審計劃(hua)中所(suo)(suo)列審核內(nei)容未(wei)能覆蓋所(suo)(suo)有(you)的審核范(fan)圍(wei)；

3.內審(shen)組成員的安(an)排缺乏公正(zheng)性(xing)，存在審(shen)核自(zi)己部門的情(qing)況；

4.內(nei)審(shen)計劃中有明(ming)確要求審(shen)核(he)內(nei)容(rong)，但檢查表中存在缺漏(lou)條款的現象；

5.內(nei)審不(bu)(bu)符合報告(gao)有形成，但原因(yin)分析(xi)不(bu)(bu)到位，糾正措(cuo)施未能針(zhen)對原因(yin)制定，缺乏(fa)針(zhen)對性；

6.對內審不符合所采取的糾正措(cuo)施實(shi)施效果(guo)未進行驗(yan)證(zheng)、評(ping)價；

7.未形成內審(shen)報告；

8.有內審報告，但(dan)對(dui)體系運(yun)行情況的評價僅(jin)體現了(le)不(bu)符合、不(bu)足之處，對(dui)于實現的環境(jing)績(ji)效(xiao)未進行評價。


十六、記錄控(kong)制(zhi)

1.記錄無(wu)法檢索(suo)，無(wu)清單，無(wu)目錄或其他檢索(suo)方式； 

2.記(ji)錄(lu)的保(bao)存(cun)(cun)期(qi)限未規定，未按(an)保(bao)存(cun)(cun)期(qi)限的要求予(yu)以保(bao)存(cun)(cun)； 

3.記錄保管(guan)不(bu)當(dang)，發生丟失、破損等現象。


十(shi)七、管理評審

1.管理評(ping)(ping)審(shen)計(ji)劃中評(ping)(ping)審(shen)內容不全(quan)，如缺少(shao)環境績效(xiao)的(de)評(ping)(ping)審(shen)、上(shang)次管理評(ping)(ping)審(shen)后續措施實施結果、與組(zu)織環境因素有關的(de)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和其他要求的(de)發(fa)展變化等(deng)等(deng)； 

2.管理評(ping)審輸入信息不足(zu)，缺乏(fa)相關(guan)資(zi)料/證據； 

3.管理評審輸(shu)出未能包(bao)含環(huan)境(jing)方針(zhen)、目(mu)標(biao)以(yi)及其(qi)他(ta)環(huan)境(jing)管理體系要(yao)素(su)的修改有(you)關的決策和行動； 

4.管理評審報告未能體現(xian)對(dui)體系(xi)的適宜(yi)性、充分性和有(you)效性的評審結果(guo)； 

5.管理評審決議事項未明確職責、分(fen)工、時限要求； 

6.管理評審后續措(cuo)施(shi)的實施(shi)情(qing)況無(wu)記錄，無(wu)效果驗證。

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