經常收到(dao)客(ke)戶咨詢，在審核過(guo)程中(zhong)開出(chu)了(le)不(bu)符合項(xiang)，怎么整(zheng)改(gai)？山東世通國際認(ren)證有(you)限公司整(zheng)理(li)了(le)一些關于ISO9001質量(liang)管理(li)體系(xi)審核最常見的不(bu)合格項(xiang)，以供大家參考。

1、質量手(shou)冊（標準條款4.2.2）

（1）各部(bu)門執行的文(wen)件與手冊的規定不一致。

（2）質(zhi)量手冊未包括或引用形(xing)成文(wen)件的程序。

（3）對標準(zhun)的剪裁不合理。

（4）質量手(shou)冊不是最高管理者簽發。

（5）質量手冊不能完整反映該組織(zhi)的性質特點。

（6）程序文件(jian)中規定的控制和操作方法與(yu)現(xian)行(xing)的運用不一致。

（7）程序文件(jian)與質量手冊不協調一致。

（8）質(zhi)量手冊(ce)的發布、修改、管(guan)理(li)比較混亂不能保證最(zui)新有效版本在(zai)現場(chang)使用(yong)

2、文件控制（標準條款4.2.3）

（1）程序沒涉及失效文件(jian)的控制。

（2）外來文(wen)件、發外文(wen)件未列入控制(zhi)范圍。

（3）電子媒體和其他形式的(de)文(wen)件未受(shou)控。

（4）發布的文件無批準(zhun)人(ren)。

（5）不能識別文(wen)件的(de)修訂狀態。

（6）未標(biao)識保存(cun)的作廢(fei)文件。

（7）外來(lai)文(wen)件沒有辦理識別性的手續。

（8）未對文(wen)件進行(xing)定期評(ping)審。

（9）文件的發放沒有控制，隨便復制。

（10）保管不善(shan)，不能迅(xun)速出示文件(jian)。

（11）文件更改記(ji)錄(lu)沒(mei)有或不適當。

（12）文件被非授權人復制(zhi)或更改(gai)。

（13）現(xian)場使用的文件不是有(you)效版本，或有(you)效版本與作(zuo)廢版本并存。

3、記(ji)錄控制（標準條款4.2.4）

（1）供方(fang)的質量記錄(lu)未(wei)納人控制(zhi)范圍(wei)。

（2）未規定電子媒體形式的(de)質量記錄控制(zhi)方法。

（3）質量記錄保存(cun)環境不符(fu)合要求(qiu)。

（4）質量記錄未(wei)規定標識(shi)、貯存(cun)、保護、保存(cun)期、處置的方法。

（5）質量記(ji)錄填寫不全(quan)，質量記(ji)錄上無記(ji)錄者簽名。

1、管(guan)理承諾（標(biao)準條款5.1）

（1）最(zui)高(gao)管理者(zhe)不(bu)知(zhi)道對管理承諾應提供(gong)哪(na)些(xie)證據。

（2）組織成員對質量方針、質量目(mu)標各有(you)各的理解。

（3）資源(yuan)配置不足，檢驗人(ren)員素質差，內審(shen)人(ren)員未經培訓。

2、以顧客為關注焦點（標(biao)準條款5.2）

（1）拿(na)不出(chu)文件證實顧(gu)客的要求(qiu)已(yi)得到(dao)確定。

3、質量方針（標準條款5.3）

（1）質(zhi)量方針空洞，體現不出企業特色(se)，與質(zhi)量目標的關(guan)系不明確(que)。

（2）下(xia)級人員不清楚質量方針。

（3）拿不出對質量(liang)方針(zhen)的評審證(zheng)據。

（4）有的(de)部門(men)也制(zhi)訂了質(zhi)量(liang)方(fang)針(zhen)。

4、質量(liang)目(mu)標(biao)（標(biao)準條款5.4.1）

（1）質量目標的內容(rong)不完全，沒有包括產品要求所需的內容(rong)。

（2）質量目標與質量方針給定(ding)的(de)框架不一致。

（3）質量(liang)目(mu)標(biao)無可測量(liang)性(xing)。

（4）質量目標的實現不能提供證據。

5、質量管理體系策劃（標準(zhun)條款5.4.2）

（1）對質量(liang)管理體系中允(yun)許的剪裁沒有(you)詳細說明。

（2）更(geng)改期間，質(zhi)量管理(li)體系的完整性得不到保持。

6、職(zhi)責和權限（標準條款5.5.1）

（1）人員(yuan)間的接口關系不明確，遇到具(ju)體問題常有扯皮(pi)現象。

（2）不(bu)清楚由(you)誰(shui)決(jue)定或處理某(mou)些事情（如：如何處置不(bu)合格品等）

（3）組織圖不能清晰地反映(ying)相互關系(xi)、職級關系(xi)等。

7、管理(li)者代(dai)表（標準條款5.5.2）

（1）沒有以文件的形式對管理者(zhe)代表的職(zhi)責(ze)進行明(ming)確。

（2）管理者(zhe)代表的職責(ze)不(bu)完整。

8、內部溝通（標準條款(kuan)5.5.3）

（1）不明確溝通的(de)目(mu)的(de)

（2）溝通的工具(ju)不明確(que)。

9、管理(li)評審（標準條款5.6）

（1）管理(li)評審(shen)未(wei)保存(cun)記錄(lu)。

（2）管理(li)評審內容不符合要求。

（3）管理評審不是由最高管理者執行。

1、資源(yuan)提(ti)供（標(biao)準條款6.1）

（1）資源提(ti)供的途徑不明(ming)確。

（2）資源配置不充分。

2、人力資源(yuan)（標(biao)準(zhun)條款6.2）

（1）能力需求(qiu)未確定。

（2）未保(bao)存(cun)教育(yu)、培訓、技(ji)能和經(jing)驗的記錄。

（3）培訓后(hou)未進行考核(he)。

（4）未進(jin)行質量(liang)意(yi)識方(fang)面的培訓。

（5）檢驗人(ren)員、內審人(ren)員、計量(liang)人(ren)員未取得培訓資格。

（6）以學歷(li)代替(ti)上崗(gang)證。

（7）以培訓代替上崗資格認可(ke)

3、基礎(chu)設施（標(biao)準條款6.3）

（1）設施和設備不充(chong)分。

（2）未(wei)按規(gui)定保存(cun)設備維(wei)護(hu)記錄。

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