之前，質量與認證微信（ID：cncete）結合認證機構被暫停認可資質的案例，分析認證機構被暫停(ting)認(ren)(ren)可資質時需(xu)要(yao)注(zhu)意的問題。最近一段(duan)時間，認(ren)(ren)證(zheng)君發(fa)現，部分地方檢驗檢疫局也(ye)在發(fa)布認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構違(wei)規(gui)的通(tong)報信息。在此，認(ren)(ren)證(zheng)君通(tong)過分析整理(li)了一份(fen)質量(liang)管理(li)體(ti)系認(ren)(ren)證(zheng)活動典型(xing)違(wei)規(gui)行為(wei)，供(gong)大(da)家參考。同(tong)時呼吁各位從(cong)業(ye)同(tong)仁，共同(tong)抵制違(wei)規(gui)認(ren)(ren)證(zheng)，為(wei)凈化認(ren)(ren)證(zheng)市(shi)場而努力。

隨(sui)著經(jing)濟(ji)(ji)全球化(hua)(hua)、生(sheng)產標(biao)(biao)準化(hua)(hua)和區域協同化(hua)(hua)的(de)快速發(fa)展，國(guo)際間經(jing)濟(ji)(ji)摩擦及貿易競爭(zheng)日趨激烈，企業通過(guo)國(guo)際標(biao)(biao)準管(guan)理體系認(ren)證(zheng)成為其(qi)可持續發(fa)展的(de)必然途徑。快速發(fa)展和需求劇增(zeng)催生(sheng)了我國(guo)第三(san)方認(ren)證(zheng)市場(chang)的(de)繁榮和活(huo)躍，但(dan)認(ren)證(zheng)費用(yong)和認(ren)證(zheng)質量連續下降的(de)惡(e)性競爭(zheng)也隨(sui)之而來。

隨著依法行政和(he)簡政放權(quan)的(de)快速推(tui)進(jin)，準(zhun)入(ru)門檻的(de)降低(di)和(he)認(ren)可領域的(de)開放促進(jin)了(le)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)市場(chang)的(de)繁(fan)榮(rong)，但也不可避免(mian)地出現(xian)了(le)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)市場(chang)魚(yu)龍(long)混雜的(de)局(ju)面，第三方認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構管理水平、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)效能及其信譽(yu)良莠不齊(qi)，惡性競(jing)爭引(yin)發了(le)收費(fei)低(di)、標準(zhun)低(di)、效能低(di)、證(zheng)(zheng)(zheng)書含(han)金量低(di)等現(xian)象，認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)有效性受到極大(da)沖擊(ji)。

1違規認證(zheng)事(shi)件頻發

山(shan)東：7起涉嫌違法(fa)違規認證行為被立案查處

近(jin)期(qi)，山東檢驗(yan)檢疫局共對山東11個地市的37家獲質(zhi)量管理體系認證的企(qi)業進(jin)行(xing)執法檢查(cha)，發(fa)(fa)現問題47個，主要包(bao)括(kuo)認證機構審(shen)(shen)核人天數(shu)不足、審(shen)(shen)核記錄(lu)與(yu)實(shi)際不符(fu)、審(shen)(shen)核程序違反(fan)認證規(gui)則等。截(jie)至10月12日(ri)，該局已發(fa)(fa)放《管理體系認證行(xing)政監管檢查(cha)通知書》9份，約談(tan)認證機構1家，并擬對7起(qi)涉嫌違法違規(gui)的認證行(xing)為立案查(cha)處。

金華：監督兩家認(ren)證機構整改

今(jin)年(nian)8月以來，金(jin)華(hua)(hua)局高度重管理體系認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)監(jian)督(du)檢查工(gong)作，按“雙隨機(ji)”原則(ze)，組織對(dui)轄區(qu)獲證(zheng)(zheng)企業(ye)進(jin)行管理體系監(jian)督(du)檢查，并對(dui)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)開(kai)展(zhan)(zhan)飛行檢查，共涉(she)及(ji)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)7家(jia)(jia)，發(fa)現認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)和獲證(zheng)(zheng)企業(ye)存在問題(ti)16個，向(xiang)2家(jia)(jia)問題(ti)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)發(fa)出“監(jian)管通知書”3份(fen)，責令其限期整(zheng)改(gai)。日前(qian)，兩家(jia)(jia)機(ji)構(gou)(gou)均按時提(ti)交了整(zheng)改(gai)報告，為確保整(zheng)改(gai)有效(xiao)，金(jin)華(hua)(hua)檢驗(yan)檢疫(yi)局認(ren)(ren)(ren)真開(kai)展(zhan)(zhan)跟蹤監(jian)督(du)，并指導(dao)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)按照認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)則(ze)完(wan)善內部管理制度，開(kai)展(zhan)(zhan)內部培訓，整(zheng)體提(ti)升評(ping)審(shen)人員的業(ye)務素質及(ji)守法守規(gui)執業(ye)的意識(shi)，一家(jia)(jia)機(ji)構(gou)(gou)對(dui)一名問題(ti)較多的評(ping)審(shen)人員進(jin)行了全(quan)公司通報批評(ping)，另一家(jia)(jia)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)則(ze)派代(dai)表專程來檢驗(yan)檢疫(yi)局請(qing)教整(zheng)改(gai)方案(an)。

珠海：一(yi)質量認證(zheng)機構虛報(bao)獲證(zheng)人數遭查處(chu)

近日，珠海檢驗檢疫局在對這家獲得質量管理體系認證（ISO9000）的(de)(de)出口企業開(kai)展認(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)監督檢(jian)查時(shi)，發現(xian)相關(guan)認(ren)證(zheng)機構在認(ren)證(zheng)審(shen)核(he)時(shi)核(he)定的(de)(de)獲證(zheng)企業人(ren)數與企業實際人(ren)數不(bu)符，審(shen)核(he)時(shi)間嚴重不(bu)足(zu)，認(ren)為該行為違(wei)(wei)反了《中(zhong)華人(ren)民共和國(guo)認(ren)證(zheng)認(ren)可條例》的(de)(de)相關(guan)規(gui)定，屬違(wei)(wei)規(gui)認(ren)證(zheng)。經查證(zheng)后，珠海局依法(fa)對該認(ren)證(zheng)機構作(zuo)出處(chu)置，責令限期(qi)整(zheng)改，逾(yu)期(qi)不(bu)整(zheng)改將處(chu)3萬(wan)以下的(de)(de)行政罰款。

在(zai)此提醒廣大獲(huo)證(zheng)(zheng)企(qi)業：一(yi)要(yao)(yao)(yao)樹立正(zheng)確的(de)(de)獲(huo)證(zheng)(zheng)動機(ji)，準(zhun)確理(li)解(jie)管理(li)體(ti)(ti)系持續改(gai)進的(de)(de)內涵要(yao)(yao)(yao)求。二要(yao)(yao)(yao)破除急功近利的(de)(de)購買“虛名”行為(wei)，慎重選擇認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構，盡量(liang)選擇有良好信(xin)譽和(he)公信(xin)力并具有足(zu)夠(gou)國際(ji)(ji)市場接受程度的(de)(de)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)實力和(he)資(zi)質(zhi)(zhi)較為(wei)雄厚(hou)的(de)(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構。三要(yao)(yao)(yao)認(ren)(ren)真(zhen)簽訂認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)合(he)同(tong)，在(zai)組織管理(li)體(ti)(ti)系試(shi)運行之前擇定認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構，并針對(dui)企(qi)業經(jing)營管理(li)的(de)(de)實際(ji)(ji)尤其管理(li)短(duan)板(ban)，要(yao)(yao)(yao)求認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構派(pai)遣(qian)綜合(he)素(su)質(zhi)(zhi)高、經(jing)驗相對(dui)豐富且熟悉本行業的(de)(de)審核員，同(tong)時要(yao)(yao)(yao)求并監(jian)督認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構切實履(lv)行合(he)約(yue)條款(kuan)，確保(bao)審核質(zhi)(zhi)量(liang)和(he)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)效能。另外，申請認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)組織還應關注(zhu)培養自己的(de)(de)國際(ji)(ji)標準(zhun)管理(li)體(ti)(ti)系人才(cai)，以確保(bao)管理(li)體(ti)(ti)系持續改(gai)進。

2質量管理體系認證活動典型違(wei)規行為

質量管(guan)理(li)(li)體系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)是(shi)最(zui)為普遍的一(yi)種認(ren)證(zheng)(zheng)，我國企業發(fa)證(zheng)(zheng)數也位居世界(jie)前列。那么，認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構發(fa)出認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書后(hou)，被發(fa)現不符(fu)合認(ren)證(zheng)(zheng)規則(ze)的違規行(xing)為有(you)哪些呢？認(ren)證(zheng)(zheng)君通(tong)過(guo)收集整理(li)(li)了以(yi)下典型違規行(xing)為，僅供參(can)考！

一、認證申請

A、未(wei)進行認(ren)證申(shen)請的審(shen)查確認(ren)程(cheng)序即開展(zhan)認(ren)證審(shen)核。

二、簽訂認證合同

A、未訂(ding)立書面認(ren)證合(he)同即開展認(ren)證審(shen)核(he)。

三、審核時間

A、審(shen)核(he)(he)時(shi)確(que)定的(de)質量管理體系覆蓋人(ren)(ren)數明(ming)顯(xian)少于產品或服(fu)務實現過程實際的(de)人(ren)(ren)數（以(yi)審(shen)核(he)(he)時(shi)獲證(zheng)組織的(de)職工(gong)名(ming)冊記載人(ren)(ren)數或向稅(shui)務機關申報的(de)扣繳個人(ren)(ren)所得(de)稅(shui)報表記載人(ren)(ren)數為(wei)參考基(ji)數），造成審(shen)核(he)(he)時(shi)間(jian)少于按(an)4.2.1.1確(que)定的(de)審(shen)核(he)(he)時(shi)間(jian)基(ji)礎數；

B、對非固定(ding)人(ren)(ren)員換算成等效全職(zhi)人(ren)(ren)員出(chu)現明顯遺漏；

C、減少(shao)了(le)審核時間但(dan)減少(shao)理由不成立(li)或(huo)者(zhe)即使減少(shao)理由成立(li)但(dan)超(chao)出(chu)了(le)應(ying)有時間的30%；

D、現場審核時(shi)間(jian)低于應有(you)全部審核時(shi)間(jian)的80%。

四、審核組

A、審核計劃確(que)定的審核組中技術(shu)(shu)專家未到審核現場提(ti)供技術(shu)(shu)支持(chi)；

B、實(shi)習審(shen)核員單獨承擔審(shen)核任務。

五、審核計劃

A、未制定審核計劃即(ji)進行審核；

B、對多場(chang)所審核的(de)抽樣低于相關標準要求的(de)數量；

C、對不滿足抽樣原則的多場所實施了抽樣審(shen)核；

D、現場審核是在企業生產(chan)或服(fu)務活動暫(zan)停期間進行的。

六、一階段審核

A、在與(yu)企(qi)業產(chan)品(pin)或服務質量(liang)(liang)相關的主要過程、工藝、組織結(jie)構、質量(liang)(liang)目標及與(yu)質量(liang)(liang)目標的實(shi)現有重要影響(xiang)的關鍵點(dian)的監視、測量(liang)(liang)、報告和評審記錄等方(fang)面，企(qi)業實(shi)際情況與(yu)質量(liang)(liang)管(guan)理(li)體系(xi)文件的描述存在嚴重或完全不一(yi)致(zhi)情況；

B、質量管理體系運行尚未超過3個月；

C、第一(yi)階(jie)段審(shen)核報告中(zhong)沒有重(zhong)(zhong)要審(shen)核點(dian)的(de)內容或者內容明顯沒有覆(fu)蓋對質(zhi)量目標的(de)實現具有重(zhong)(zhong)要影響的(de)關鍵點(dian)；

 D、未對申(shen)請組織質量管理體系覆蓋的活動范圍是否符合相關(guan)法(fa)律法(fa)規以及其法(fa)人資格等(deng)資質情況進行核實(shi)；

E.審(shen)核時，質量管理體系覆(fu)蓋的產品或(huo)服務存在不符合(he)相關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規要求的情況，審(shen)核活動(dong)沒有識(shi)別。

七、二(er)階段審核

A、沒有在企業現場進行二階段(duan)審核

B、沒(mei)(mei)有對重要(yao)審核(he)點(dian)的監視、測量、報(bao)告和評(ping)審記(ji)錄等進行完(wan)整審核(he)，對重要(yao)記(ji)錄及證(zheng)據的真實性(xing)沒(mei)(mei)有進行評(ping)價；

C、總質量(liang)目標、各層(ceng)級質量(liang)目標不可測量(liang)。

八、審核報告

A、審核(he)報告有編造的(de)虛假內(nei)容，導致(zhi)認證結(jie)論失實(shi)。

B、審核報告存在編造的(de)虛假內容，但尚未影響認證結論的(de)整體真實性。

C、審(shen)核(he)報告未完整(zheng)敘述規(gui)則列明(ming)的(de)程序(xu)及各項(xiang)要求(qiu)的(de)審(shen)核(he)工作情(qing)況；

D、審核(he)報(bao)告(gao)未逐項(xiang)描述各(ge)項(xiang)審核(he)要求(qiu)的審核(he)證據(ju)、審核(he)發現(xian)和(he)審核(he)結(jie)論；

E、審核報(bao)告(gao)未(wei)評價質量目標實(shi)現情況，評價質量目標實(shi)現情況時(shi)沒(mei)有敘(xu)述測量方法;

F、未將(jiang)審核報告交企業。

九、糾正措施

A、對審核(he)中所開具(ju)的不符合項，未(wei)要(yao)求申請組織在規定期限(xian)內采取措(cuo)施進行糾(jiu)正。

B、未對獲(huo)證組(zu)織的糾(jiu)正措施進行有(you)效驗證即出(chu)具認證證書

十、頒發證書

 A、超過認(ren)證證書頒(ban)發日期30日以(yi)上，在認(ren)證結果(guo)查詢(xun)系統中查不到(dao)相關信息，經確認(ren)是認(ren)證機(ji)構未(wei)報信息。

十一、監(jian)督審(shen)核

A、未在(zai)企業現場開展(zhan)監督審核(he)；

B、監督審(shen)核(he)是(shi)在企業的(de)產品生產或服務活動處于暫停狀態下進行的(de)；

 C、對(dui)于非季(ji)節(jie)性產(chan)品生產(chan)企業，監(jian)督審核沒(mei)有覆蓋全(quan)部產(chan)品生產(chan)活動；

D、對于季節性(xing)產(chan)品生產(chan)企業，在認(ren)證(zheng)證(zheng)書有(you)效期內(nei)的各次監督審核活動(dong)總和(he)沒有(you)覆蓋認(ren)證(zheng)范圍內(nei)的所有(you)產(chan)品生產(chan)活動(dong)。

E、在(zai)監(jian)督審核時，質量管理體系已(yi)不能持續(xu)符合認證(zheng)要求，認證(zheng)機構仍作出(chu)繼續(xu)保持認證(zheng)證(zheng)書的決定

十(shi)二、再認證審(shen)核(he)

A、獲證(zheng)企業(ye)的(de)實際情況與初(chu)次認證(zheng)時相比(bi)已經有了較大變化，再認證(zheng)沒有開展一(yi)階段審核；

B、再(zai)認證審核時間少于相關規定;

C、再認證(zheng)(zheng)(zheng)時所(suo)發(fa)現的(de)不符合(he)項所(suo)采取(qu)的(de)糾正(zheng)和糾正(zheng)措施未得到有效的(de)驗證(zheng)(zheng)(zheng)即向(xiang)企(qi)業頒(ban)發(fa)了再認證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書。

十三、認證記(ji)錄(lu)

A、認證記(ji)錄有編造(zao)情形，導致(zhi)認證結(jie)論失實(shi)。

B、認證(zheng)記(ji)錄有(you)編造情形，但尚未影響認證(zheng)結論的(de)整體真實性。

C、各類證(zheng)明文(wen)件的復(fu)印件缺少提供者蓋章或(huo)簽字；

D、記錄缺(que)少足夠中文(wen)信息(xi)使得相(xiang)關(guan)人員無(wu)法(fa)理解(jie)記錄的真實(shi)、準確和完整性；

E、在認證證書有效(xiao)期內認證記錄有缺(que)失。

F、在簽發認證證書后又修改認證記錄

以上典型違(wei)規行為僅(jin)供(gong)參考。