01、目的

為便(bian)于認證企業正確理解不(bu)符(fu)合項(xiang)整改(gai)要求(qiu)，特制定本指南，以指導(dao)企業規(gui)范、有(you)效、高效處(chu)理不(bu)符(fu)合項(xiang)。

此文(wen)件作為認證(zheng)(zheng)企業實(shi)施不符(fu)(fu)(fu)合項(xiang)糾正措(cuo)施、審核組驗證(zheng)(zheng)不符(fu)(fu)(fu)合項(xiang)糾正措(cuo)施有(you)效性(xing)及(ji)技委(wei)會評定(ding)不符(fu)(fu)(fu)合項(xiang)整(zheng)改是(shi)否符(fu)(fu)(fu)合要(yao)求的通用指南。

02、不(bu)符合(he)項整改(gai)基本要(yao)求

1、應從以下(xia)幾方(fang)面進(jin)行整改

1）原(yuan)因分(fen)析

找(zhao)出問(wen)題(ti)產生的原(yuan)由(you)，可能的原(yuan)因有(you)：資(zi)源(yuan)配備問(wen)題(ti)；職責不清；管理方法不當；工藝技術問(wen)題(ti)；文件規定有(you)問(wen)題(ti)；責任(ren)心不強(qiang)，未按文件執行；操作出現問(wen)題(ti)；培訓效果不佳(jia)，如對文件、國家(jia)法規等理解不透徹。

2）糾正

為消(xiao)除已發現(xian)的不(bu)(bu)合格所(suo)采取的措(cuo)施，如：崗(gang)位記錄填寫(xie)不(bu)(bu)規范時應(ying)立即按規定(ding)填寫(xie)；現(xian)場操作人員(yuan)未(wei)按規定(ding)佩帶安全防護用品應(ying)立即按規定(ding)佩帶等。

3）糾正措(cuo)施/預(yu)防措(cuo)施

根據分析的(de)不(bu)合格原(yuan)因，確(que)定并(bing)實施糾正措施，如：

資源配備(bei)問題：采取(qu)的措施為增加、改造設備(bei)，更換(huan)人(ren)員(yuan)；

職責不清問題：采取的(de)措施為明確(que)職責、權限；改變管理體系；

管理(li)(li)方(fang)法不當問題：采取(qu)的措施為改(gai)變管理(li)(li)方(fang)法；

工藝技術問題：采取的措施為(wei)工藝技術改進；

文件規定(ding)不合(he)理(li)問(wen)題(ti)：采取的措施為修改文件；

責任心(xin)不(bu)強，未按文(wen)件(jian)執行問題：采取的(de)措施(shi)為加強責任心(xin)教(jiao)育，培訓；

操作出現(xian)問(wen)題：采取的措施為培訓(xun)等；

培訓(xun)效(xiao)果(guo)不佳問(wen)題：采取的措施為重新(xin)培訓(xun)，調整師資；

除了所指(zhi)出的問題，企(qi)(qi)業舉一反三檢查相(xiang)關(guan)活動、區域、人員、文件制度、部(bu)門是(shi)否(fou)還(huan)存在(zai)類似的問題，一并整改。企(qi)(qi)業還(huan)應考慮糾正措施的效率和有效性(xing)，在(zai)實施過程中應進行檢查。

4）評審糾正措(cuo)施的有效性

對糾(jiu)正(zheng)措施的計劃(hua)和(he)實施的有效(xiao)性應予以評審(shen)，以決定是否需(xu)要采取(qu)進一步(bu)的糾(jiu)正(zheng)措施。

2、證(zheng)實性材(cai)料

企業整(zheng)改(gai)完(wan)成(cheng)后，附上相對應的證實性資料(liao)，比如新補充的文(wen)件制度、修改(gai)后文(wen)件、培(pei)訓記錄(lu)、調整(zheng)后的運行記錄(lu)、照片等。

03、不符(fu)合項整改提供(gong)材料要求

1、提(ti)供(gong)電子版整改材料的要求(qiu)

所有整改材(cai)料應放(fang)在一個文件夾內，文件夾名稱(cheng)為“×××公司整改材(cai)料”，發送時要進行壓縮。

文(wen)件夾內包括：整改后的(de)不(bu)符(fu)合(he)報告、見(jian)證材料。

不(bu)符合報告的(de)填寫要(yao)求：

（1）企(qi)業需在不符(fu)合報告電子版（word文件(jian)）上完(wan)成原因分析及糾正措施、企(qi)業驗證(zheng)兩(liang)方面(mian)的(de)內(nei)容。

（2）電子(zi)版填寫即可，無需手寫后再掃描。

見證材料的要求：

（1）如果(guo)是檢(jian)驗(yan)報告等(deng)紙質材料的可(ke)采用(yong)掃描或(huo)手機拍照，如果(guo)是紅頭文(wen)(wen)件(jian)(jian)等(deng)也可(ke)采用(yong)提(ti)供PDF格式文(wen)(wen)件(jian)(jian)，如果(guo)是電子文(wen)(wen)件(jian)(jian)可(ke)提(ti)供word或(huo)excel文(wen)(wen)件(jian)(jian)。

（2）所有文(wen)件均(jun)要用(yong)中(zhong)文(wen)命(ming)名，命(ming)名應(ying)能代表該文(wen)件基本(ben)情況，如檢驗(yan)報告1、培訓記錄1等(deng)（不(bu)得以照片1、文(wen)件1等(deng)通(tong)用(yong)方式命(ming)名）。 

2、可以接受的見證材料

1）以下(xia)見證材料可以接受，如(ru)：

當不符合問題為未進行外部(bu)強檢時(shi)，應提供檢測(ce)/檢定(ding)后(hou)的報告。

【注：僅提供(gong)檢(jian)測（檢(jian)定）計劃/合同/交費發票(piao)是(shi)不(bu)可(ke)接受的。】

當不符合問題為現場的(de)，應提(ti)供整(zheng)改后的(de)照片。

當不符(fu)合問題的整改內容涉(she)及到培(pei)訓時，提供培(pei)訓實施記錄/培(pei)訓紀要或年度培(pei)訓計(ji)劃。

當不符合問題為未(wei)購買CCC標簽/未(wei)辦(ban)理CCC標志(zhi)批準書(shu)時，提供(gong)購買憑證(zheng)/新的標志(zhi)批準書(shu)。

當不符合問題的整(zheng)改內容涉及到更改文件(jian)時，應提供更改后的文件(jian)。

2）當(dang)強檢結果為不(bu)合格(ge)時，企業應對此(ci)采取(qu)相應措施(shi)，并提供措施(shi)材(cai)料(liao)。

04、不(bu)符合項整改時(shi)限(xian)要求及超期處理措施

1、初次審核不符(fu)合項整改超期

 從審核結束之日起（下同），在3個月內能提供(gong)符合要求(qiu)材料的，可予(yu)以批(pi)準(zhun)； 

超(chao)過(guo)3個月(yue)(yue)但不(bu)超(chao)過(guo)9個月(yue)(yue)能提供符合要求(qiu)材料的，需進行跟(gen)(gen)蹤(zong)審(shen)(shen)核(he)（另行收(shou)取跟(gen)(gen)蹤(zong)審(shen)(shen)核(he)費），審(shen)(shen)核(he)通(tong)過(guo)后可予以批準；

超過(guo)9個月的(de)(de)，不(bu)予批準(zhun)，技委會(hui)做出評定不(bu)通過(guo)的(de)(de)結論(lun)并書面告知企業。

CCC按(an)相應實施細(xi)則中的規定執行。

2、監督(du)審核(he)不符(fu)合項整改超期

將導(dao)致證書暫停，暫停期限最長為3個月，逾期仍(reng)未整(zheng)改關閉的將撤(che)銷證書。

3、企業未按(an)時整改的，審核組長(chang)應向技委會(hui)提出書(shu)面處理(li)建議，由技委會(hui)做出最終決(jue)定。

來(lai)源(yuan)：ISO9001質量管理體系認(ren)證百達通