本指南系(xi)企(qi)業(ye)合(he)規管理建設(she)的指導(dao)性文件，請各企(qi)業(ye)結合(he)本 單(dan)位實際情況，參照執(zhi)行。

一、研判(pan)企業合規環境

1.企業合(he)(he)規(gui)管理(li)(li)體系(xi)建設，是為(wei)有效防范合(he)(he)規(gui)風險(xian)，將“合(he)(he) 規(gui)要求”嵌入(ru)企業經營管理(li)(li)活動，并為(wei)之構(gou)建一個有計劃、有組(zu) 織的(de)(de)特別(bie)管理(li)(li)體系(xi)的(de)(de)過程。

2.建(jian)立企(qi)(qi)業合規(gui)管(guan)理(li)體系，應結合企(qi)(qi)業自身特點，不盲目(mu)借鑒其他國有企(qi)(qi)業做法(fa)，圍繞本企(qi)(qi)業重點工作開展合規(gui)建(jian)設(she)，杜(du)絕套路化、程式化，不搞華而不實(shi)。

3.企業合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)體系(xi)建設的有效路徑，包括評估合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)風(feng)險(xian)， 搭建合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)組織(zhi)架(jia)構，明確合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)職責， 完善合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)制度， 運行(xing)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)控(kong)機制，組織(zhi)合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)能力培訓，強化合(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)文化意識等。

4.建(jian)設(she)(she)企業(ye)合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)(xi)，首先要(yao)(yao)劃定建(jian)設(she)(she)范(fan)圍(wei)，明確建(jian)設(she)(she) 集(ji)團(tuan)合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)(xi)，還是單個公司(si)合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)(xi)(集(ji)團(tuan)合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)(xi)，可以(yi)在集(ji)團(tuan)總(zong)部(bu)和集(ji)團(tuan)各(ge)下屬(shu)公司(si)或特定下屬(shu)公司(si)內施行；單個公司(si)合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理體(ti)系(xi)(xi)，僅在公司(si)及(ji)分公司(si)范(fan)圍(wei)內施行)， 同時，還要(yao)(yao)明確是建(jian)“大(da)合(he)(he)規(gui)(gui)”體(ti)系(xi)(xi)，還是建(jian)某(mou)一(yi)項或某(mou)幾項的專項合(he)(he)規(gui)(gui)體(ti)系(xi)(xi)。

5.企業(ye)(ye)選(xuan)擇(ze)在哪些領(ling)(ling)域開展合(he)(he)規建設，重點(dian)(dian)參(can)考本企業(ye)(ye)當前 合(he)(he)規工作的(de)(de)成(cheng)熟度、合(he)(he)規風險發生的(de)(de)可能(neng)性(xing)、發生后的(de)(de)可能(neng)后果、 過(guo)往發生的(de)(de)案例，同行發生的(de)(de)案例以(yi)及監管最新政策提及的(de)(de)合(he)(he)規 重點(dian)(dian)等因素(su)，據此確(que)定(ding)合(he)(he)規建設的(de)(de)領(ling)(ling)域。

二、制定(ding)實施方案

1.實施方(fang)案是企業建立合(he)規(gui)管(guan)理體(ti)系的指(zhi)導性文件(jian)，既可(ke)以 由(you)企業合(he)規(gui)部(bu)門制定(ding)，也可(ke)聘(pin)請外(wai)部(bu)專(zhuan)業機構(gou)協助(zhu)制定(ding)。

2.實(shi)施(shi)(shi)方案內容主(zhu)(zhu)要(yao)包括(kuo)合規管理(li)工(gong)作(zuo)的基(ji)本(ben)思路(lu)、主(zhu)(zhu)要(yao)原(yuan)則、工(gong)作(zuo)目標、組(zu)織(zhi)領(ling)導、主(zhu)(zhu)要(yao)任務、實(shi)施(shi)(shi)步驟、績效考(kao)核(he)、監(jian) 督實(shi)施(shi)(shi)等。

3.實施方(fang)案(an)制定(ding)的(de)核心是根(gen)據企業管理(li)現狀和業務情況，找到推(tui)動(dong)本企業合(he)規(gui)(gui)體系建設的(de)有效抓(zhua)手(包括但不限于(yu)合(he)規(gui)(gui)風險 庫、合(he)規(gui)(gui)職責清單(dan)、合(he)規(gui)(gui)聯絡員制度、合(he)規(gui)(gui)審查(cha)機制、合(he)規(gui)(gui)檢查(cha) 機制、合(he)規(gui)(gui)流程管控(kong)清單(dan)、合(he)規(gui)(gui)文化塑造等)，以2-3個(ge)工作抓(zhua)手作為貫徹實施方(fang)案(an)的(de)重(zhong)要(yao)內(nei)容，推(tui)動(dong)合(he)規(gui)(gui)管理(li)走(zou)(zou)深走(zou)(zou)實。

4.實(shi)(shi)施(shi)方案的制(zhi)定(ding)要(yao)根據實(shi)(shi)際情(qing)況，將工(gong)作任(ren)務落(luo)實(shi)(shi)到部 門(men)、崗(gang)位，工(gong)作職責(ze)要(yao)具體，工(gong)作期限要(yao)明(ming)確，與責(ze)任(ren)人(ren)的績(ji)效 考核要(yao)掛鉤。

5.實施方(fang)案可(ke)單獨(du)制定(ding)(ding)，也可(ke)以與內控(kong)體系(xi)建設方(fang)案、全面 風險管理體系(xi)建設方(fang)案等合在一起(qi)制定(ding)(ding)，即(ji)法務(wu)、合規、內控(kong)與 風險管理一體化實施方(fang)案。

6.制定合規、內(nei)控、風險一體(ti)化(hua)實(shi)施(shi)方案，應注意合規管(guan)理(li)、法務管(guan)理(li)、內(nei)部控制的不同(tong)發展程度，突(tu)出各自不同(tong)的作(zuo)用。合 規管(guan)理(li)重(zhong)在監督，法務管(guan)理(li)重(zhong)在效率，內(nei)部控制重(zhong)在制衡(heng)，風險 管(guan)理(li)重(zhong)在權衡(heng)。

三(san)、搭建(jian)管理架構

1.合(he)(he)規(gui)(gui)管理(li)架構應該(gai)將(jiang)(jiang)有關合(he)(he)規(gui)(gui)管理(li)過程中所涉及的(de)人、組 織、事項(xiang)統(tong)一(yi)安排，需(xu)將(jiang)(jiang)企業(ye)內負責(ze)合(he)(he)規(gui)(gui)職責(ze)的(de)人員或(huo)部(bu)門(men)用(yong)書面形式(shi)固定下來(lai)，并(bing)將(jiang)(jiang)其與(yu)其他人員和部(bu)門(men)盡量分開，保持合(he)(he)規(gui)(gui)獨立性。

2.合(he)規組織架(jia)構(gou)應當自(zi)上而下搭建(jian)，建(jian)立多層級的(de)(de)(de)企(qi)業(ye)合(he)規 組織，治理(li)層包(bao)括黨委會、董事會、經理(li)層、合(he)規委員會，治理(li) 層之下是(shi)“三道(dao)防(fang)線(xian)(xian)”，即，各業(ye)務部(bu)(bu)門(men)及(ji)其職(zhi)能(neng)部(bu)(bu)門(men)是(shi)第一(yi)道(dao)防(fang)線(xian)(xian)，負(fu)(fu)責(ze)本(ben)領域的(de)(de)(de)日常(chang)合(he)規管理(li)工(gong)作(zuo)，對企(qi)業(ye)合(he)規負(fu)(fu)首要責(ze)任；合(he)規管理(li)部(bu)(bu)門(men)是(shi)防(fang)范(fan)(fan)合(he)規風險的(de)(de)(de)第二道(dao)防(fang)線(xian)(xian)，也是(shi)合(he)規管理(li)體系 建(jian)設的(de)(de)(de)責(ze)任單位；內(nei)審和(he)紀檢監察部(bu)(bu)門(men)在職(zhi)權范(fan)(fan)圍內(nei)履行第三道(dao) 防(fang)線(xian)(xian)職(zhi)責(ze)，也是(shi)企(qi)業(ye)合(he)規的(de)(de)(de)最(zui)后(hou)一(yi)道(dao)防(fang)線(xian)(xian)。

3.合規(gui)管(guan)理(li)委員會通常在董事(shi)(shi)(shi)會中設(she)立，由具備法律、財(cai)務、 人事(shi)(shi)(shi)管(guan)理(li)背景的(de)董事(shi)(shi)(shi)組(zu)成(cheng)，也(ye)可以(yi)與企業法治建設(she)領導小組(zu)等合 署，還可以(yi)審計與風險管(guan)理(li)委員會、風險管(guan)理(li)部等形(xing)式出現。無 論(lun)以(yi)何種(zhong)形(xing)式，其性質都是企業合規(gui)管(guan)理(li)體系(xi)(xi)的(de)最高負責機構(gou)， 負責公司合規(gui)管(guan)理(li)的(de)總體部署、體系(xi)(xi)建設(she)及組(zu)織實施(shi)。

4.首(shou)席合(he)規(gui)(gui)官是企(qi)(qi)業(ye)(ye)的合(he)規(gui)(gui)負(fu)責(ze)人，負(fu)責(ze)企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)工(gong)作 具體實施(shi)和(he)日常監督，首(shou)席合(he)規(gui)(gui)官的主要(yao)(yao)工(gong)作是領導企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)(gui)部(bu)，向合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)委(wei)員會或(huo)董事(shi)會匯報，對企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)工(gong)作負(fu)首(shou)要(yao)(yao)崗位職責(ze)(崗位職責(ze)主要(yao)(yao)包括參(can)與企(qi)(qi)業(ye)(ye)重大(da)經營決策，提(ti)出合(he)規(gui)(gui)審查意(yi)見和(he)建(jian)議；領導合(he)規(gui)(gui)部(bu)，完成(cheng)主要(yao)(yao)的合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)工(gong)作；指導業(ye)(ye)務部(bu)門(men)和(he)子企(qi)(qi)業(ye)(ye)的合(he)規(gui)(gui)工(gong)作)。

5.合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理人(ren)(ren)員(yuan)是各(ge)業(ye)務(wu)部(bu)(bu)門的專職(zhi)工作人(ren)(ren)員(yuan)(可兼職(zhi))， 負責落實各(ge)項合(he)(he)規(gui)(gui)工作，監督(du)部(bu)(bu)門內部(bu)(bu)員(yuan)工合(he)(he)規(gui)(gui)情況(kuang)。這部(bu)(bu)分人(ren)(ren) 在履行合(he)(he)規(gui)(gui)職(zhi)責時，須保持一定獨立性，其履職(zhi)行為(wei)應向合(he)(he)規(gui)(gui)負 責人(ren)(ren)報(bao)告，是保障“將合(he)(he)規(gui)(gui)嵌入業(ye)務(wu)”的必要條件。

6.合規(gui)管(guan)(guan)理(li)涉及的各層(ceng)級(ji)機(ji)構或人(ren)員(yuan)，其(qi)合規(gui)職(zhi)責須以適當 形(xing)式(shi)予以明確。要區分合規(gui)職(zhi)責的牽(qian)(qian)頭部(bu)(bu)門(men)(men)(men)和主責部(bu)(bu)門(men)(men)(men)。牽(qian)(qian)頭部(bu)(bu) 門(men)(men)(men)是合規(gui)管(guan)(guan)理(li)的直接歸(gui)口管(guan)(guan)理(li)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)，各業務部(bu)(bu)門(men)(men)(men)是合規(gui)管(guan)(guan)理(li)的責任(ren)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)。

四、評估(gu)合規風險

1.合規管理(li)(li)的前提要認識和評價風(feng)(feng)險(xian)，企業要建立和堅持合 規風(feng)(feng)險(xian)評估(gu)制(zhi)度，搭建涵(han)蓋收(shou)集風(feng)(feng)險(xian)管理(li)(li)初始信息(xi)、進(jin)行(xing)風(feng)(feng)險(xian)評估(gu)、制(zhi)定風(feng)(feng)險(xian)管理(li)(li)策略、提出和實施風(feng)(feng)險(xian)管理(li)(li)解決(jue)方案、風(feng)(feng)險(xian)管理(li)(li)的監(jian)督與改進(jin)等(deng)工作閉環(huan)，實現風(feng)(feng)險(xian)識別、分析、評價、處(chu)置一(yi)攬子目標。

2.合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)評(ping)估要重點把握風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)識別(bie)、風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)分析(xi)、風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)評(ping)價 三個環節。風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)識別(bie)的結(jie)果要形成合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)信息庫；風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)分析(xi)要 對合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)發(fa)生的原因、來源、發(fa)生可能性(xing)、發(fa)生影響后果等四 個方面進行定(ding)性(xing)或(huo)定(ding)量(liang)(liang)的分析(xi)，形成合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)分析(xi)表；風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)評(ping)價要對經過定(ding)性(xing)或(huo)定(ding)量(liang)(liang)分析(xi)過的風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)進行排序、分級，形成合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)(feng)(feng)(feng) 險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)矩陣及底(di)線合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)清單(dan)。

3.合(he)規(gui)風(feng)險(xian)(xian)識別，是發現、收集、確(que)認、描(miao)述(shu)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)(xian)以(yi)及(ji) 整(zheng)理和存儲合(he)規(gui)風(feng)險(xian)(xian)信息(xi)的過程，包括(kuo)對風(feng)險(xian)(xian)根源(yuan)、風(feng)險(xian)(xian)成因(yin)、 風(feng)險(xian)(xian)事件及(ji)潛在(zai)后(hou)果的識別。

4.合規(gui)(gui)風險(xian)評估的成(cheng)果，應形成(cheng)一套完(wan)整的企業合規(gui)(gui)風險(xian) 庫。合規(gui)(gui)風險(xian)庫應根據合規(gui)(gui)工(gong)作的發(fa)展不斷(duan)(duan)完(wan)善、不斷(duan)(duan)修正(zheng)，同 時要定期維護(hu)更新。

5.合(he)規(gui)風險評估工(gong)作要(yao)明確由誰或哪個部(bu)門(men)(men)負責，一(yi)般應由 業(ye)務部(bu)門(men)(men)或風險產生(sheng)部(bu)門(men)(men)先自行識別各自合(he)規(gui)風險，然后由合(he)規(gui)管理部(bu)門(men)(men)進(jin)行鑒定、歸納和總結。

6.合規風險(xian)評估在合規管理體系(xi)(xi)建(jian)設中，可(ke)作(zuo)為一項專門(men)的 工作(zuo)來執行，也可(ke)與其他合規管理體系(xi)(xi)建(jian)設階段(duan)工作(zuo)同步進行，如業務事項梳理、合規制(zhi)度制(zhi)定等。

五、制定合規制度(合規手冊)

1.合規(gui)(gui)管理(li)制(zhi)(zhi)度是(shi)合規(gui)(gui)體(ti)系建設的(de)重要抓(zhua)手，合規(gui)(gui)管理(li)制(zhi)(zhi)度 包(bao)括合規(gui)(gui)管理(li)的(de)一(yi)般性規(gui)(gui)定(ding)，即合規(gui)(gui)管理(li)辦法或合規(gui)(gui)管理(li)實施細(xi) 則等(deng)，也(ye)包(bao)括為(wei)推動合規(gui)(gui)運行的(de)專(zhuan)項(xiang)規(gui)(gui)定(ding)，無論(lun)是(shi)大合規(gui)(gui)還是(shi)專(zhuan) 項(xiang)合規(gui)(gui)，都宜(yi)采取制(zhi)(zhi)定(ding)合規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)度(手冊) 的(de)形式(shi)。

2.合(he)規(gui)(gui)手冊(ce)是企(qi)(qi)業(ye)(ye)關于遵守所(suo)適用的(de)法律、法規(gui)(gui)等(deng)規(gui)(gui)范要求 的(de)總(zong)體性(xing)、綱領(ling)性(xing)、概(gai)括性(xing)的(de)規(gui)(gui)范性(xing)文件，旨在向(xiang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)全(quan)體員(yuan)工 傳達企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)合(he)規(gui)(gui)遵從態(tai)度(du)、合(he)規(gui)(gui)原則，為(wei)員(yuan)工提供企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)(gui)工作(zuo)的(de)全(quan)景(jing)圖，員(yuan)工能夠依據(ju)合(he)規(gui)(gui)手冊(ce)中(zhong)的(de)內容及指(zhi)(zhi)引，掌(zhang)握基本的(de) 合(he)規(gui)(gui)知識，指(zhi)(zhi)導企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)(gui)工作(zuo)的(de)開展，確保(bao)業(ye)(ye)務開展合(he)法合(he)規(gui)(gui)。

3.合(he)規(gui)(gui)手冊(ce)作(zuo)為(wei)(wei)指導(dao)企業(ye)合(he)規(gui)(gui)工作(zuo)開(kai)展的基本(ben)(ben)文件，有必要 與(yu)風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)、內(nei)控管(guan)(guan)理(li)、財務(wu)管(guan)(guan)理(li)等企業(ye)管(guan)(guan)理(li)基本(ben)(ben)制度規(gui)(gui)范做合(he) 理(li)的分工與(yu)銜接， 融(rong)合(he)轉化，使企業(ye)面(mian)臨的風(feng)險(xian)都(dou)能得到有效管(guan)(guan)理(li)，合(he)規(gui)(gui)手冊(ce)必須與(yu)企業(ye)業(ye)務(wu)相結合(he)，在業(ye)務(wu)開(kai)展所依據(ju)的流程上，要嵌入合(he)規(gui)(gui)手冊(ce)中規(gui)(gui)定的合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)控點，將(jiang)合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)要求轉化為(wei)(wei)流程中的要求，明確流程中各方的合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)職責。

4.大合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)是企(qi)(qi)業(ye)都要(yao)(yao)制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理制(zhi)(zhi)(zhi)度及其實(shi)施細則， 一(yi)般由本制(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)(de)目(mu)標和(he)適用范圍、相關的(de)(de)(de)(de)組織架構和(he)崗位職責、合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)作程(cheng)序、合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)作評(ping)價、考(kao)核與(yu)監督問責等模(mo)塊(kuai)組成。專(zhuan)項合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)包括按業(ye)務條(tiao)線進行擬定(ding)的(de)(de)(de)(de)規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)和(he)按部(bu)門法域進行擬定(ding)的(de)(de)(de)(de)規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)，需要(yao)(yao)與(yu)業(ye)務流(liu)程(cheng)及規(gui)(gui)(gui)(gui)章(zhang)制(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)(de)適用結合(he)(he)起來，杜絕(jue)脫離業(ye) 務操(cao)作、與(yu)業(ye)務運行不關聯，宜(yi)由熟(shu)悉業(ye)務流(liu)程(cheng)的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)作人員與(yu)熟(shu)悉合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)作的(de)(de)(de)(de)業(ye)務人員相互配合(he)(he)制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)。專(zhuan)項合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)根據企(qi)(qi)業(ye)需要(yao)(yao)制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)，需要(yao)(yao)一(yi)個(ge)制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)一(yi)個(ge)，成熟(shu)一(yi)個(ge)頒布一(yi)個(ge)，不一(yi)定(ding)所有的(de)(de)(de)(de)都要(yao)(yao)一(yi)次全部(bu)制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)齊全。

4.1 勞(lao)(lao)動(dong)(dong)用工(gong)合(he)(he)規(gui)管(guan)理。勞(lao)(lao)動(dong)(dong)用工(gong)的(de)合(he)(he)規(gui)風險主要體現在勞(lao)(lao)動(dong)(dong)合(he)(he)同(tong)的(de)簽訂(ding)(ding)、履(lv)行和解除三個環節，簽訂(ding)(ding)過程(cheng)(cheng)中的(de)主要風險為簽訂(ding)(ding)無固定(ding)期限勞(lao)(lao)動(dong)(dong)合(he)(he)同(tong)的(de)風險，履(lv)行過程(cheng)(cheng)的(de)主要風險為職(zhi)工(gong)調崗(gang)的(de)風險，解除的(de)風險主要是發生勞(lao)(lao)動(dong)(dong)爭議。合(he)(he)規(gui)管(guan)理重點是要合(he)(he)理確定(ding)簽訂(ding)(ding)勞(lao)(lao)動(dong)(dong)合(he)(he)同(tong)的(de)期限、完(wan)善落實調崗(gang)程(cheng)(cheng)序、依法解除勞(lao)(lao)動(dong)(dong)合(he)(he)同(tong)、嚴格履(lv)行程(cheng)(cheng)序性規(gui)定(ding)、預防疫情相關的(de)勞(lao)(lao)動(dong)(dong)爭議等(deng)。

4.2 安(an)(an)全(quan)生(sheng)產(chan)(chan)合規管理(li)。安(an)(an)全(quan)生(sheng)產(chan)(chan)的合規風險主要是出現安(an)(an)全(quan)事故(gu)、造成人(ren)員(yuan)傷(shang)亡和(he)財產(chan)(chan)損失、違(wei)反安(an)(an)全(quan)法(fa)律(lv)規章(zhang)制度等(deng)。合規管理(li)重點是制定企業安(an)(an)全(quan)生(sheng)產(chan)(chan)管理(li)制度、開展安(an)(an)全(quan)生(sheng)產(chan)(chan)培訓(xun)、強化物防(fang)人(ren)防(fang)技防(fang)措(cuo)施(shi)、識別處置安(an)(an)全(quan)隱患、建(jian)立(li)安(an)(an)全(quan)閉(bi)環(huan)管理(li)等(deng)。

4.3 知(zhi)識產(chan)權(quan)合規(gui)管理。知(zhi)識產(chan)權(quan)的(de)合規(gui)風(feng)(feng)險(xian)主要(yao)是(shi)研(yan)發風(feng)(feng) 險(xian)(如，未(wei)進行(xing)全面檢索、合作研(yan)發權(quan)屬約定不(bu)明(ming))、申請(qing)及(ji)維(wei)護風(feng)(feng)險(xian)、專利(li)商(shang)標權(quan)效力風(feng)(feng)險(xian)、權(quan)利(li)人不(bu)明(ming)確風(feng)(feng)險(xian)、商(shang)業(ye)秘密泄露風(feng)(feng)險(xian)、侵(qin)犯知(zhi)識產(chan)權(quan)風(feng)(feng)險(xian)。合規(gui)管理的(de)重點是(shi)建立完善的(de)知(zhi)識產(chan)權(quan)制度(du)、借鑒行(xing)業(ye)規(gui)范指導本(ben)企業(ye)知(zhi)識產(chan)權(quan)建設、加強對員(yuan)工的(de)知(zhi)識產(chan)權(quan)培訓及(ji)管理、在日常業(ye)務中關注知(zhi)識產(chan)權(quan)保護避免(mian)產(chan)生爭議(yi)。

4.4 環(huan)(huan)境保(bao)(bao)(bao)護合規管理。環(huan)(huan)境保(bao)(bao)(bao)護的(de)(de)合規風險主要是(shi)涉及(ji)大(da) 氣水固定廢物污染(ran)、環(huan)(huan)境污染(ran)犯罪(zui)、環(huan)(huan)境侵權(如，破壞歷(li)史風貌)等。合規管理的(de)(de)重點是(shi)有效(xiao)識別企業(ye)所在地對生產(chan)(chan)經(jing)營的(de)(de)環(huan)(huan) 保(bao)(bao)(bao)義務(wu)要求、做好項目環(huan)(huan)保(bao)(bao)(bao)可行性研究(jiu)、制(zhi)定環(huan)(huan)保(bao)(bao)(bao)合規管理制(zhi)度(du)、建(jian)立有效(xiao)運行的(de)(de)環(huan)(huan)保(bao)(bao)(bao)生產(chan)(chan)機(ji)制(zhi)、加強環(huan)(huan)保(bao)(bao)(bao)生產(chan)(chan)文化建(jian)設、控制(zhi)主要污染(ran)物總量、落實(shi)“雙碳”戰略等。

4.5 招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)投(tou)(tou)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)合(he)規管理。招(zhao)(zhao)(zhao)投(tou)(tou)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)的合(he)規風險(xian)主要(yao)是(shi)不具備招(zhao)(zhao)(zhao) 標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)條件進行(xing)招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)、應招(zhao)(zhao)(zhao)未招(zhao)(zhao)(zhao)、排(pai)斥或限(xian)制(zhi)(zhi)潛(qian)在投(tou)(tou)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)人(ren)、資(zi)格預(yu)審 不合(he)理限(xian)制(zhi)(zhi)、招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)人(ren)擅自終止招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)、招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)單位人(ren)員(yuan)泄(xie)露保密信息(xi)、虛假招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)等(deng)。合(he)規管理的重點是(shi)加強招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)人(ren)道德教育增強風險(xian)意識、加強前期項目(mu)審查把關、建立(li)科學的招(zhao)(zhao)(zhao)投(tou)(tou)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)合(he)同管理體系(xi)、控制(zhi)(zhi)好合(he)同履行(xing)風險(xian)、招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)形式(shi)以公開招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)為(wei)原則邀請招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)為(wei)例 外、把好招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)文件制(zhi)(zhi)定關、遵守(shou)招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)程序(xu)等(deng)。

4.6 稅(shui)(shui)務(wu)合規管(guan)理。稅(shui)(shui)務(wu)合規的(de)(de)合規風險(xian)主要是(shi)缺乏健全(quan)的(de)(de) 稅(shui)(shui)收(shou)風險(xian)內控機(ji)制、稅(shui)(shui)收(shou)法律法規政(zheng)策(ce)更(geng)新快導(dao)致(zhi)各地執行(xing)標準 不統一、并購重組(zu)關聯(lian)交易等復雜交易導(dao)致(zhi)的(de)(de)風險(xian)、征收(shou)方式演 變導(dao)致(zhi)的(de)(de)風險(xian)等。合規管(guan)理的(de)(de)重點是(shi)建(jian)立健全(quan)稅(shui)(shui)收(shou)風險(xian)管(guan)理體制、加(jia)強員工稅(shui)(shui)務(wu)知識培訓(xun)、建(jian)立稅(shui)(shui)務(wu)內部評價(jia)與(yu)反饋機(ji)制、選擇適(shi)合公司業務(wu)的(de)(de)財務(wu)管(guan)理系統、建(jian)立完善的(de)(de)公司財務(wu)制度等。

4.7 網(wang)絡(luo)安全與(yu)數(shu)據(ju)合(he)規管理。網(wang)絡(luo)安全與(yu)數(shu)據(ju)的合(he)規風險 主要(yao)是(shi)網(wang)絡(luo)安全與(yu)數(shu)據(ju)安全體系不(bu)完(wan)(wan)備、數(shu)據(ju)處理流程不(bu)夠規 范、個人信(xin)息(xi)保(bao)(bao)護不(bu)充分、數(shu)據(ju)安全保(bao)(bao)障(zhang)能力不(bu)足等。合(he)規管理的重點是(shi)完(wan)(wan)善組織結構及職責、規范數(shu)據(ju)處理、強化個人信(xin)息(xi)保(bao)(bao)護、提高數(shu)據(ju)安全保(bao)(bao)障(zhang)能力等。

4.8 反(fan)(fan)商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)合規管(guan)(guan)理(li)(li)。反(fan)(fan)商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)的合規風險(xian)(xian)主要是(shi)各種商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)行(xing)(xing)為，通(tong)常(chang)有給(gei)付(fu)貨幣(bi)類(lei)、交(jiao)付(fu)實物(wu)類(lei)、提供(gong)財產性權益類(lei)等(deng)(deng)典型表現(xian)方式，商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)既可(ke)能是(shi)違法行(xing)(xing)為，也可(ke)能是(shi)犯罪行(xing)(xing)為。合規管(guan)(guan)理(li)(li)的重點是(shi)建立(li)反(fan)(fan)商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)合規管(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構，明確國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)主要負責(ze)(ze)人、黨委和(he)紀(ji)檢監察機(ji)構、首席合規官、合規管(guan)(guan)理(li)(li)部門的反(fan)(fan)商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)職責(ze)(ze)，建立(li)健全商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)舉報(bao)、風險(xian)(xian)事件報(bao)告、業(ye)(ye)務(wu)招(zhao)待規格明細(xi)、員工反(fan)(fan)商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)管(guan)(guan)理(li)(li)定期培訓(xun)、反(fan)(fan)商(shang)(shang)業(ye)(ye)賄(hui)(hui)賂(lu)財務(wu)和(he)非財務(wu)控制(zhi)制(zhi)度等(deng)(deng)。

4.9 國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)并購(gou)(gou)合(he)(he)規管理(li)。國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)并購(gou)(gou)的合(he)(he)規風險主要 是未(wei)履行(xing)審批程(cheng)(cheng)序、未(wei)履行(xing)審計評(ping)估程(cheng)(cheng)序、未(wei)通過產權交(jiao)易(yi)機(ji)構 進行(xing)產權交(jiao)易(yi)等。合(he)(he)規管理(li)的重點是建立(li)企(qi)(qi)業(ye)并購(gou)(gou)類制度、建立(li) 投資并購(gou)(gou)類機(ji)構、規范企(qi)(qi)業(ye)并購(gou)(gou)流程(cheng)(cheng)、嚴格把(ba)好參股與(yu)控(kong)股關(guan)、強化投資并購(gou)(gou)合(he)(he)規培訓等。

4.10 反(fan)壟(long)斷合(he)(he)規管理(li)。反(fan)壟(long)斷的合(he)(he)規風險主要是簽訂壟(long)斷 協(xie)議、濫用市場(chang)支配地位(wei)、違反(fan)規定實(shi)施(shi)經營者集中等。合(he)(he)規管理(li)的重點是對內建立企業反(fan)壟(long)斷合(he)(he)規制度、機(ji)構、隊伍(wu)以及(ji)內部 舉報獎懲制度，開展反(fan)壟(long)斷合(he)(he)規培訓，對外建立承諾(nuo)制度、寬大制度，積極(ji)配合(he)(he)開展反(fan)壟(long)斷調(diao)查等。

六(liu)、搭建管控機(ji)制

1.合(he)規管(guan)控(kong)機(ji)制是合(he)規管(guan)理的(de)重要機(ji)制保(bao)障(zhang)，是形成和貫穿于企(qi)業合(he)規管(guan)理過程中的(de)各種管(guan)理控(kong)制手冊，合(he)規機(ji)制應成為(wei)動(dong)態的(de)、局部的(de)合(he)規制度。

2.合(he)規(gui)(gui)(gui)管控機(ji)(ji)制(zhi)包括合(he)規(gui)(gui)(gui)聯席會議機(ji)(ji)制(zhi)、合(he)規(gui)(gui)(gui)咨(zi)詢(xun)機(ji)(ji)制(zhi)、合(he)規(gui)(gui)(gui)審(shen)查機(ji)(ji)制(zhi)、合(he)規(gui)(gui)(gui)檢查機(ji)(ji)制(zhi)、舉報(bao)受理與(yu)調查機(ji)(ji)制(zhi)、合(he)規(gui)(gui)(gui)報(bao)告機(ji)(ji)制(zhi)、合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)險(xian)跟蹤機(ji)(ji)制(zhi)、合(he)規(gui)(gui)(gui)崗位履職監控機(ji)(ji)制(zhi)、合(he)規(gui)(gui)(gui)第三(san)方盡職調查機(ji)(ji)制(zhi)等。

3.對于(yu)合(he)規管(guan)控機(ji)制的(de)表現形(xing)式，可以專門擬定(ding)系列規章制度或(huo)體現在(zai)(zai)某(mou)一合(he)規管(guan)理(li)基本制度內(nei)，也可體現為日常的(de)合(he)規工作或(huo)合(he)規表單及流程。在(zai)(zai)具(ju)體操作中，也可將多個管(guan)控機(ji)制進(jin)行聯合(he)，形(xing)成合(he)規管(guan)控流程清單。

4.合規管控機制要確保合規制度或合規指(zhi)引在(zai)企業內實施的動態(tai)貫徹，應(ying)精心設計，并按(an)管理控制理論的基(ji)本(ben)辦(ban)法，保障其(qi)在(zai)企業內能得到真正實施。

5.管控(kong)機(ji)制的設(she)(she)計(ji)應當與后續的實施相對應，關鍵在于(yu)推動(dong)機(ji)制有效(xiao)實施，設(she)(she)計(ji)時應充分考(kao)慮企業(ye)當前實際的管理(li)手段(duan)和管理(li)文化，建立符合企業(ye)自身(shen)實際、可(ke)操(cao)作便(bian)執行的管控(kong)機(ji)制。

七(qi)、設置舉報途徑

1.合規管理的(de)(de)一個重要功能(neng)是能(neng)夠(gou)發(fa)現(xian)、懲治不(bu)合規的(de)(de)行 為，故應建(jian)立高效的(de)(de)不(bu)合規問題舉報受理制度和(he)處(chu)理程(cheng)序，拓展問題發(fa)現(xian)渠(qu)道，及時調查處(chu)置不(bu)合規行為。

2.公司應制定統(tong)籌合規(gui)舉(ju)(ju)報工作(zuo)的(de)管理(li)辦法(fa)，并(bing)將合規(gui)舉(ju)(ju)報 途徑(jing)融入其他合規(gui)管理(li)領域(yu)，管理(li)辦法(fa)應對舉(ju)(ju)報定義、舉(ju)(ju)報途徑(jing)、舉(ju)(ju)報的(de)行(xing)為范(fan)圍、舉(ju)(ju)報處理(li)流程(cheng)(cheng)、舉(ju)(ju)報獎懲、舉(ju)(ju)報的(de)保密保護(hu)和反打擊(ji)報復，以及(ji)惡意舉(ju)(ju)報等內(nei)容進行(xing)規(gui)定，并(bing)將合規(gui)舉(ju)(ju)報人信息保護(hu)作(zuo)為關鍵合規(gui)控制點，在(zai)具體(ti)流程(cheng)(cheng)和系統(tong)設(she)計上將舉(ju)(ju)報人信息保護(hu)作(zuo)為首(shou)要原則。

3.常見的舉報途徑(jing)包(bao)括熱線電(dian)話、電(dian)子郵(you)箱、信件等，為(wei)實現舉報行(xing)(xing)為(wei)的有效執行(xing)(xing)，應對(dui)舉辦線索篩選并進(jin)行(xing)(xing)分類管理，加強舉報日常宣(xuan)貫和(he)咨詢，做好對(dui)舉報人保護和(he)反打擊(ji)報復(fu)工作。

4.對(dui)于舉報(bao)，應配套對(dui)應的(de)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)程(cheng)序和調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)方(fang)(fang)法(fa)，調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)要堅持獨立性(xing)(xing)、保密(mi)性(xing)(xing)、合法(fa)性(xing)(xing)三個基(ji)本原則(ze)，采(cai)取文件審閱、實(shi)地調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)、信息檢(jian)索、合規訪談等靈活多樣的(de)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)方(fang)(fang)法(fa)，若(ruo)發現違規 行為，則(ze)應給予(yu)相應處(chu)罰、采(cai)取糾(jiu)正(zheng)措施、制(zhi)定整改方(fang)(fang)案，確保調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)閉環管(guan)理。

八、開展合規(gui)考(kao)核評(ping)估

1.對企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)規(gui)(gui)管理體系(xi)的(de)有效(xiao)性進行評(ping)價，也是(shi)企(qi)(qi)業(ye)的(de)合(he)(he)規(gui)(gui)義務，通(tong)過(guo)對既有合(he)(he)規(gui)(gui)制度(du)的(de)目(mu)(mu)的(de)、執行過(guo)程(cheng)、效(xiao)益、作(zuo)用和影響(xiang)所(suo)進行的(de)系(xi)統且客(ke)觀(guan)的(de)分析，以確定預(yu)期的(de)目(mu)(mu)標是(shi)否達到(dao)、規(gui)(gui)劃(hua)是(shi)否合(he)(he)理有效(xiao)、通(tong)過(guo)分析評(ping)價找出成功失(shi)敗的(de)原(yuan)因和總結經驗教(jiao)訓(xun)，不(bu)僅是(shi)完善(shan)企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)規(gui)(gui)制度(du)的(de)必由之路，也是(shi)企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)規(gui)(gui)建設的(de)必然(ran)要求。

2.應(ying)制定合(he)規(gui)管理績效考(kao)(kao)核(he)(he)(he)辦法，內(nei)容包括考(kao)(kao)核(he)(he)(he)對象、考(kao)(kao)核(he)(he)(he)內(nei)容或考(kao)(kao)核(he)(he)(he)指標、考(kao)(kao)核(he)(he)(he)形式(shi)、考(kao)(kao)核(he)(he)(he)結果應(ying)用，形成考(kao)(kao)核(he)(he)(he)工作(zuo)閉環，推動合(he)規(gui)管理在(zai)實施(shi)中改(gai)進、在(zai)改(gai)進中提升。

3.合規管(guan)理(li)運行情況評(ping)價，一(yi)般由股東會(hui)組織(zhi)開展或委托外 部機構開展。評(ping)估對象為(wei)公司(si)董事會(hui)、監事會(hui)、高(gao)級(ji)管(guan)理(li)人員、合規負責人、合規管(guan)理(li)部門以(yi)及(ji)各(ge)部門、各(ge)層級(ji)分(fen)公司(si)和全(quan)體工作人員。

4.合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理評(ping)估(gu)內容包括對合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理環境(jing)的(de)(de)有效性評(ping)價、對合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理職責(ze)履行(xing)情況(kuang)(kuang)的(de)(de)評(ping)價、對合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理制度與合(he)(he)(he)規(gui)(gui)運行(xing)機制、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)保障機制建設情況(kuang)(kuang)的(de)(de)評(ping)價等內容。

九、建設(she)合規化                                

1.合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)文(wen)化(hua)(hua)是(shi)(shi)企業文(wen)化(hua)(hua)的重要組成部分(fen)，是(shi)(shi)實施合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管理的基礎和載體(ti)(ti)，合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)文(wen)化(hua)(hua)建(jian)設致力于促進(jin)員工自覺自愿(yuan)的建(jian)設企業合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)體(ti)(ti)系(xi)，構建(jian)科(ke)學的合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)體(ti)(ti)系(xi)并培養合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)意識，有助(zhu)于員工養成合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)化(hua)(hua)的習慣，避免合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)風險。

2.企業應對合規文化(hua)建設進(jin)行(xing)頂層設計，對合規文化(hua)形(xing)成的(de)實現形(xing)式進(jin)行(xing)全面(mian)策劃，營造濃厚的(de)合規文化(hua)氛圍。

3.要(yao)加強合規文(wen)化培育，充分利用企(qi)業黨委理(li)論中心(xin)組學(xue)習(xi)、開展(zhan)(zhan)“八(ba)五”普法工(gong)作、經營層專題研究法務會議等載體，定期開展(zhan)(zhan)合規管(guan)理(li)專題學(xue)習(xi)。同時，建立(li)新入職(zhi)職(zhi)工(gong)合規知識學(xue)習(xi)和考核制度，在干部(bu)任(ren)前談話、工(gong)作述(shu)職(zhi)、任(ren)期考核等環節設定相應的合規方面的內容。

4.可通(tong)過(guo)定期制發合(he)(he)規(gui)(gui)倡議，重要節點(dian)、重點(dian)工作簽署合(he)(he)規(gui)(gui) 承諾書，組織(zhi)相關(guan)人(ren)員舉(ju)行合(he)(he)規(gui)(gui)宣誓等方(fang)式，不斷增強合(he)(he)規(gui)(gui)意識，提高合(he)(he)規(gui)(gui)自覺(jue)性。

5.要加強合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)宣傳工作，將合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)宣傳融入企(qi)業(ye)(ye)宣傳工作規(gui)(gui)(gui)(gui)劃，通過(guo)有效的(de)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)宣傳達到企(qi)業(ye)(ye)內部人人關(guan)心合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工作、自覺遵守合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)制度，企(qi)業(ye)(ye)外(wai)部了解(jie)企(qi)業(ye)(ye)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)文化(hua)的(de)目的(de)。

十、建設合規信息系統

1.企(qi)業要(yao)建立高效的合規管(guan)理信息(xi)系統(tong)，合規管(guan)理信息(xi)系統(tong)可以開發單(dan)獨的系統(tong)，也在(zai)現(xian)有管(guan)理信息(xi)系統(tong)中增加合規管(guan)理模塊。

2.合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理信息系(xi)統(tong)可包括靜態(tai)的(de)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)制度、合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)義(yi)務與合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)要(yao)求清單、合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)風險(xian)清單等，也(ye)應(ying)包括動(dong)態(tai)的(de)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)培(pei)訓、合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)審查流程、合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)檢查流程、合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)履職(zhi)狀態(tai)記錄等，同時，合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理信息系(xi)統(tong)應(ying)逐步(bu)實現合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)風險(xian)的(de)動(dong)態(tai)監測(ce)，合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)履職(zhi)的(de)自動(dong)化評價(jia)，合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)報告的(de)自動(dong)生(sheng)成等功(gong)能。

3.要建(jian)(jian)立數(shu)字化信息庫(ku)，如：構建(jian)(jian)合規(gui)(gui)(gui)風(feng)險數(shu)據庫(ku)、合規(gui)(gui)(gui)制度庫(ku)、典型案(an)例庫(ku)等，使合規(gui)(gui)(gui)管理有數(shu)據可(ke)查，是模型運(yun)作、大 數(shu)據分析的(de)基(ji)礎，為合規(gui)(gui)(gui)管理提供數(shu)據支撐。

4.要把(ba)合(he)(he)規(gui)(gui)管控信(xin)息(xi)(xi)嵌入流程(cheng)，加(jia)強(qiang)與業(ye)務部門信(xin)息(xi)(xi)系(xi)統(tong)(tong)(tong)有機融(rong)合(he)(he)，圍(wei)繞監管規(gui)(gui)則和(he)制度要求，將(jiang)違規(gui)(gui)風險點(dian)內化(hua)為系(xi)統(tong)(tong)(tong)控制規(gui)(gui)則，將(jiang)合(he)(he)規(gui)(gui)管理信(xin)息(xi)(xi)化(hua)系(xi)統(tong)(tong)(tong)與其他業(ye)務信(xin)息(xi)(xi)系(xi)統(tong)(tong)(tong)互聯互通，各取所(suo)需，推動(dong)一道防線自查自糾、自我完善，使合(he)(he)規(gui)(gui)分(fen)析按條 線、分(fen)模塊進行，提高合(he)(he)規(gui)(gui)分(fen)析的精準(zhun)度。

5.建(jian)立動(dong)態監(jian)測預警系統，對重點(dian)領域(yu)、關鍵(jian)節點(dian)，特別(bie)是合規風(feng)險(xian)(xian)事件頻發領域(yu)，通(tong)過高(gao)級算法和(he)模型(xing)進行(xing)實(shi)時動(dong)態監(jian)測，挖掘(jue)大(da)數(shu)據信息，實(shi)現(xian)精準洞察和(he)提(ti)前化解違規風(feng)險(xian)(xian)。