濟南市(shi)市(shi)屬國有企(qi)業合規管理辦法

第(di)一章 總則(ze)

第一條(tiao)  為(wei)深(shen)入貫徹習近平法(fa)治思(si)想，深(shen)化(hua)法(fa)治國企(qi)(qi)建設，推動(dong)市屬國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)全面加強合(he)(he)規(gui)管(guan)(guan)理，切實防控(kong)風險，護航高質量發(fa)展，根據《中華(hua)人(ren)民共(gong)(gong)和國公司(si)法(fa)》《中華(hua)人(ren)民共(gong)(gong)和國企(qi)(qi)業(ye)(ye)國有資產法(fa)》《中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)(he)規(gui)管(guan)(guan)理辦法(fa)》等有關法(fa)律法(fa)規(gui)，制定本辦法(fa)。

第二條  本辦法適用于市國(guo)資委履行出資人職責(ze)的(de)市屬國(guo)有(you)企業（下稱(cheng)企業）。

第三條(tiao)  本辦法所(suo)稱合(he)規(gui)，是指(zhi)企業(ye)經(jing)營(ying)管理行為和員工履職行為,符合(he)國家法律法規(gui)、監管規(gui)定、行業(ye)準則(ze)和國際(ji)條(tiao)約、規(gui)則(ze)，以及公司章程、相(xiang)關規(gui)章制度(du)等要求。

本辦法所稱合規風險(xian)，是(shi)指企(qi)業及其員工在經營管(guan)理過程中,因違規行為引發法律責任、造成(cheng)經濟或者(zhe)聲譽(yu)損失(shi)以及其他負(fu)面影響(xiang)的可(ke)能性(xing)。

本(ben)辦法所稱合(he)規管(guan)理(li)(li)，是指企業以有效(xiao)防控合(he)規風險為目的，以提升依法合(he)規經營(ying)管(guan)理(li)(li)水平為導向，以企業經營(ying)管(guan)理(li)(li)行為和員工(gong)履職(zhi)行為為對象，開(kai)展的包括建立合(he)規制度、完善運(yun)行機(ji)制、培育合(he)規文化(hua)、強(qiang)化(hua)監(jian)督問(wen)責等管(guan)理(li)(li)活動。

第(di)四(si)條  市(shi)國資(zi)委負責(ze)指導、監(jian)督企業(ye)合規(gui)管理工作(zuo)，對合規(gui)管理體系建(jian)設(she)情況及其有效性進行(xing)考核(he)評價，依據相關規(gui)定對違(wei)規(gui)行(xing)為開展責(ze)任追究，把合規(gui)管理工作(zuo)納(na)入(ru)企業(ye)法治建(jian)設(she)考核(he)評價內容。

第(di)五條  企業合規管理工作應當遵循以下(xia)原則：

（一）堅持黨(dang)的(de)領(ling)導(dao)。充分發揮企業黨(dang)委領(ling)導(dao)作用，落實全面依法治國(guo)戰(zhan)略部署有關(guan)要(yao)求，把黨(dang)的(de)領(ling)導(dao)貫(guan)穿合規(gui)管理(li)全過程。

（二）堅持全面覆蓋。將(jiang)合規要求嵌入(ru)經營管理各領(ling)域各環(huan)節，貫穿決策(ce)、執行、監督全過程，落實(shi)到各部(bu)門、各單位和全體(ti)員工，實(shi)現多方聯動(dong)、上下貫通(tong)。

（三）堅持權責(ze)(ze)清晰。按照“管業(ye)務必須管合規”要求，明確業(ye)務及職能部(bu)門、合規管理部(bu)門和監督部(bu)門職責(ze)(ze)，嚴(yan)格落(luo)實員工合規責(ze)(ze)任，對違規行(xing)為嚴(yan)肅問責(ze)(ze)。

（四(si)）堅持務實(shi)高效(xiao)。建(jian)立健全符合(he)企業實(shi)際的合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)系，強(qiang)化企業主要負責人合(he)規(gui)管(guan)理(li)責任，突出對(dui)重點(dian)領域(yu)、關鍵環節和重要人員的管(guan)理(li)，充分利用大數據等(deng)信(xin)息化手(shou)段，切實(shi)提高管(guan)理(li)效(xiao)能。

第六(liu)條  企業應當在機構、人(ren)員(yuan)、經費(fei)、技術等(deng)方面為合規管理工作提供(gong)必要條件，保障相關工作有序開展(zhan)。

第(di)二章 組織機(ji)構和職責

第七(qi)條  企業黨委(wei)發揮把方向(xiang)、管大局(ju)、保(bao)落實的領導作用，主(zhu)要履行以下職(zhi)責：

（一）全面領(ling)導、統籌(chou)推進合規管理工作；

（二）推動科學立(li)規(gui)、嚴格執規(gui)、自覺守(shou)規(gui)、嚴懲違(wei)規(gui)；

（三(san)）研究(jiu)首席合規(gui)官人選(xuan)；

（四）對董事(shi)會、經(jing)理(li)層、高級管理(li)人員的(de)合規(gui)經(jing)營管理(li)情況進(jin)行監(jian)督(du)；

（五）對合規管理相(xiang)關的重大事項研究提出(chu)意見；

（六(liu)）按(an)照權限研究或決(jue)定對有關事(shi)項(xiang)的違規追責(ze)和容錯免(mian)責(ze)處理。

企(qi)(qi)業應當嚴(yan)格遵守黨(dang)(dang)內法(fa)規(gui)制(zhi)度，企(qi)(qi)業黨(dang)(dang)建工作機構在(zai)企(qi)(qi)業黨(dang)(dang)委領導(dao)下，按照(zhao)有關規(gui)定履行相應職責，推動(dong)相關黨(dang)(dang)內法(fa)規(gui)制(zhi)度有效貫(guan)徹落實。

第八條(tiao)  企業董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用(yong)，主要履行以下職責(ze)：

（一）審議批準合規管理基本(ben)制度、體系建設方案和(he)年度報告等；

（二）研(yan)究決定合規(gui)管理重大(da)事項；

（三(san)）推(tui)動完善合規管理(li)體系并對其有效性進行評(ping)價；

（四）決定合規管(guan)理部(bu)門(men)設置(zhi)及職責；

（五）按(an)照權限(xian)決定有關(guan)事項的違規(gui)追(zhui)責和容(rong)錯免責處理；

（六）法(fa)律法(fa)規(gui)或章程(cheng)規(gui)定(ding)的(de)其(qi)他合規(gui)管理職責。

第九條 ; 企業經(jing)理層發揮謀經(jing)營、抓(zhua)落實、強(qiang)管理作用，主要(yao)履行以下職責：

（一）擬訂(ding)合(he)規管理(li)體系(xi)建設(she)方(fang)案，經(jing)董事(shi)會批準后組(zu)織(zhi)實(shi)施，建立健全(quan)合(he)規管理(li)組(zu)織(zhi)架構(gou)；

（二）擬訂(ding)合規管理(li)基本制度(du)(du)，批(pi)準年度(du)(du)計劃等，組織制定(ding)合規管理(li)具體制度(du)(du)；

（三(san)）組織應對重大合規風險事件；

（四）明確(que)合(he)規管理流程(cheng)，確(que)保(bao)合(he)規要求融入(ru)業務領域(yu)；

（五）指導(dao)監(jian)督(du)各(ge)部(bu)門和所(suo)屬(shu)企(qi)業合規管(guan)理工作；

（六）及時制(zhi)止并(bing)采取措施糾正不合規的經(jing)營行為，按照權限對違規人員(yuan)進行責任追究或提出處理(li)建議；

（七）章(zhang)程或者經(jing)董事(shi)會授權的其他合規管(guan)理(li)職責。

第十條  企(qi)業主要(yao)負責(ze)(ze)人(ren)作為(wei)推(tui)進法(fa)治建(jian)設(she)第一責(ze)(ze)任(ren)人(ren)，應當切實履(lv)行依(yi)法(fa)合規經營管(guan)理重(zhong)要(yao)組織者、推(tui)動者和實踐者的(de)職(zhi)責(ze)(ze)，把合規管(guan)理工作作為(wei)謀劃部(bu)署企(qi)業法(fa)治建(jian)設(she)工作的(de)重(zhong)要(yao)內容，對重(zhong)要(yao)工作親自(zi)部(bu)署、重(zhong)大(da)問題親自(zi)過(guo)問、重(zhong)點環節親自(zi)協調、重(zhong)要(yao)任(ren)務親自(zi)督(du)辦，推(tui)進合規管(guan)理各項(xiang)工作有(you)效落實。

第十一條  企(qi)業設立合(he)(he)規(gui)委員會，原(yuan)則上應(ying)與法治建(jian)設領導機構(gou)等(deng)合(he)(he)署辦公，統(tong)籌協調(diao)合(he)(he)規(gui)管理(li)(li)(li)工作(zuo)，定期召開(kai)會議，研究(jiu)解決合(he)(he)規(gui)管理(li)(li)(li)重點難點問題、重大事(shi)項或(huo)提出意見建(jian)議，指導、監(jian)督和檢查合(he)(he)規(gui)管理(li)(li)(li)工作(zuo)。

第十二(er)條  企業(ye)應當結合實際(ji)設立首(shou)席合規官(guan)，不新增領導(dao)(dao)崗位和職(zhi)數，由總法(fa)律顧問或者分管法(fa)務工(gong)(gong)作(zuo)的領導(dao)(dao)兼任，對企業(ye)主(zhu)要負責(ze)人負責(ze)，領導(dao)(dao)合規管理(li)部門(men)組(zu)織開展相(xiang)關工(gong)(gong)作(zuo)，指(zhi)導(dao)(dao)所(suo)屬企業(ye)加強合規管理(li)。主(zhu)要履行以下職(zhi)責(ze)：

（一(yi)）組(zu)織制(zhi)訂合(he)規管理戰略規劃；

（二）參與(yu)企(qi)業(ye)重(zhong)大(da)決策，并對(dui)企(qi)業(ye)規(gui)章(zhang)制度、經濟(ji)合(he)同、重(zhong)大(da)決策、戰(zhan)略合(he)作協議等提出(chu)合(he)規(gui)意見；

（三(san)）領導合規(gui)管理部門(men)開(kai)展工(gong)作；

（四）向董(dong)事會和董(dong)事長、總經理(li)匯報合(he)規管(guan)理(li)重(zhong)大事項；

（五(wu)）組織起草企業合規管理年度報告(gao)；

（六）章程或董事會(hui)確(que)定的其(qi)他合規管理(li)職責。

第十三條  企業(ye)業(ye)務及(ji)職能部門承(cheng)擔(dan)合(he)規管理主(zhu)體(ti)責任(ren)，主(zhu)要(yao)履行以下職責:

（一）建立健(jian)全(quan)本部門業務合規管理制(zhi)度和流程，開展合規風險(xian)識別評估和隱患排查，編制(zhi)風險(xian)清單(dan)和應對預(yu)案；

（二）定期梳理重點崗位合(he)(he)規風(feng)險(xian)，將合(he)(he)規要求納(na)入崗位職責；

（三）負責本(ben)部門經營管理行為的合規審(shen)查(cha)；

（四）及時報告合規風險，組織或者配合開展應對處置(zhi)；

（五）組(zu)織或(huo)者配合(he)開展違規問(wen)題調查和整(zheng)改。

企業應(ying)當在(zai)業務(wu)及職能部門設置合規管(guan)(guan)理員，由業務(wu)骨干擔(dan)任，接受(shou)合規管(guan)(guan)理部門業務(wu)指導(dao)和培訓，負(fu)責(ze)本部門合規管(guan)(guan)理工作具體實施。

第十四條  企業(ye)合規管理部(bu)門牽頭(tou)負責本企業(ye)合規管理工(gong)作，主(zhu)要履(lv)行以下(xia)職責：

（一）組(zu)織起草(cao)合規管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告，編印合規手冊；

（二）負(fu)責規章(zhang)制度、經濟合同、重大決策(ce)合規審查；

（三）組織開展合(he)規(gui)風險(xian)識別、預警和應對處置，根據(ju)董事會授權開展合(he)規(gui)管理體系有效性評價；

（四）受理職責范圍(wei)內的違規(gui)舉報，提出分類處置意(yi)見，組織或(huo)者參與對違規(gui)行為的調(diao)查；

（五）組織或者(zhe)協助業務及職能部門開展合(he)規培訓，受(shou)理(li)合(he)規咨詢，推進合(he)規管理(li)信息化建設；

（六）加強(qiang)合規宣傳(chuan)，培育合規文化，指導(dao)各(ge)部門和所屬企業合規管理工作；

（七）章程(cheng)或(huo)董(dong)事會確定的其他合規職(zhi)責。

企業(ye)未單獨設(she)置(zhi)合規管理(li)(li)部門的(de)，由法律(lv)(lv)事務(wu)(wu)機構或其他(ta)承擔(dan)法律(lv)(lv)事務(wu)(wu)的(de)機構作為合規管理(li)(li)部門。企業(ye)應當(dang)配備與(yu)經營(ying)規模、業(ye)務(wu)(wu)范圍、風險水平(ping)相適應的(de)專職合規管理(li)(li)人員，加強業(ye)務(wu)(wu)培訓，提升專業(ye)化水平(ping)。

第十(shi)五條  企業紀檢監察機構和審計(ji)、監督(du)追責(ze)等部(bu)門依據(ju)有關規定(ding)，在(zai)職權(quan)范(fan)圍內對合規要(yao)求落實情況進行(xing)監督(du)，對違規行(xing)為進行(xing)調查(cha)，按(an)照規定(ding)開展(zhan)責(ze)任追究(jiu)。

第(di)三(san)章 制度保障

第十六條(tiao)  企業應當建(jian)立(li)健全合規管(guan)理制(zhi)度，根據(ju)適用范圍、效力層級等，構(gou)建(jian)分級分類的合規管(guan)理制(zhi)度體系(xi)。

第(di)十七條 ; 企業應當制(zhi)定合規管理基本制(zhi)度，明確總(zong)體(ti)目(mu)標、機構職責(ze)、運行機制(zhi)、考核評價、監督問責(ze)等內容。

第十八條  企(qi)業應當針對(dui)反商業賄賂(lu)、生態環(huan)保、招標采(cai)購、勞(lao)動用工、投資融資、安全生產、稅務管(guan)理(li)、數據保護(hu)、反壟斷等重(zhong)點領域，以(yi)及合規風險較高的(de)業務，依法依規制(zhi)定合規管(guan)理(li)具體(ti)制(zhi)度或(huo)者(zhe)專項(xiang)指南。

第十(shi)九(jiu)條  有涉外業務的企(qi)業，應當強(qiang)化海外貿易、投資、經(jing)營(ying)行為(wei)的合規管理：

（一）深入研究相(xiang)關國際規(gui)則，掌握投資所(suo)在國家和地(di)區的(de)法律法規(gui)、文化宗教、商業習(xi)慣等，全面掌握禁止性規(gui)定等合規(gui)要求，根據所(suo)在國家（地(di)區）法律法規(gui)等，結合實際制定專項合規(gui)管理制度；

（二）健全海外合(he)規貿易、投資、經(jing)營的制度(du)、體系、流(liu)程，重視開展(zhan)項目的合(he)規論證和(he)盡職調查，依法加(jia)強(qiang)對境外機構的管控，規范經(jing)營管理(li)行為。

（三(san)）定期排查梳理(li)海外貿易、投資(zi)(zi)、經(jing)營活動(dong)的(de)風(feng)險狀況，重點關注(zhu)重大決策(ce)、重大合同、大額資(zi)(zi)金管(guan)控和境(jing)外子企業公(gong)司治理(li)等方面存在的(de)合規風(feng)險，妥善處理(li)、及時報告(gao)，防(fang)止擴大蔓延(yan)。

第(di)二十條  企業應當(dang)根據法(fa)律法(fa)規(gui)、監管(guan)政策等變化情(qing)況，及時對規(gui)章制(zhi)度進行修(xiu)訂完(wan)善，將外(wai)部有(you)關合規(gui)要(yao)求轉化為內部規(gui)章制(zhi)度，對執行落(luo)實情(qing)況進行檢查(cha)。

第四章(zhang) 運行機(ji)制

第二十一(yi)條  企業應當(dang)建立(li)合規(gui)風險識別評估預(yu)警機制，全(quan)面系統梳理經營管理活動(dong)中的合規(gui)風險，建立(li)并定(ding)期更新合規(gui)風險數據庫(ku)，對風險發生的可能性、影響程度、潛在后果等(deng)進(jin)行分析，對典型性、普遍性或(huo)者可能產生嚴(yan)重后果的風險及時預(yu)警。

第二十二條  企業(ye)應當(dang)將合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)(shen)(shen)查(cha)(cha)作為(wei)(wei)必經(jing)(jing)程序(xu)嵌(qian)入經(jing)(jing)營(ying)(ying)管(guan)理(li)(li)流程，將合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)(shen)(shen)查(cha)(cha)作為(wei)(wei)規(gui)(gui)章制度制定、重(zhong)大(da)(da)事(shi)(shi)項(xiang)決(jue)策、重(zhong)要(yao)合(he)(he)(he)同簽訂(ding)、重(zhong)大(da)(da)項(xiang)目運營(ying)(ying)、大(da)(da)額采購和銷售、大(da)(da)額資金管(guan)理(li)(li)等(deng)經(jing)(jing)營(ying)(ying)管(guan)理(li)(li)行為(wei)(wei)的必經(jing)(jing)程序(xu)，未經(jing)(jing)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)(shen)(shen)查(cha)(cha)不得實施。重(zhong)大(da)(da)決(jue)策事(shi)(shi)項(xiang)的合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)(shen)(shen)查(cha)(cha)意見應當(dang)由首(shou)席合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官簽字，對(dui)決(jue)策事(shi)(shi)項(xiang)的合(he)(he)(he)規(gui)(gui)性提出明(ming)確意見。業(ye)務(wu)及職能部(bu)門(men)、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)(li)部(bu)門(men)依據職責權限(xian)完善(shan)審(shen)(shen)(shen)(shen)查(cha)(cha)標準、流程、重(zhong)點等(deng)，定期(qi)對(dui)審(shen)(shen)(shen)(shen)查(cha)(cha)情況開(kai)展(zhan)后評估。

第二十三條  企(qi)業(ye)發生(sheng)合規(gui)(gui)風險，相關業(ye)務及職能部門應(ying)(ying)當(dang)及時采取(qu)應(ying)(ying)對措施，并按照規(gui)(gui)定向合規(gui)(gui)管理部門報告。

企(qi)業因違規(gui)行為引發重大法(fa)律(lv)糾(jiu)紛案(an)件、重大行政處罰、刑事案(an)件，或者(zhe)被(bei)國際組織制裁等重大合(he)規(gui)風險(xian)事件，造成(cheng)或者(zhe)可能造成(cheng)企(qi)業重大資產損(sun)失(shi)或者(zhe)嚴(yan)重不良影響的，應當由首席合(he)規(gui)官(guan)牽頭，合(he)規(gui)管理部門(men)統籌協調，相關部門(men)協同配合(he)，及時采取措(cuo)施妥善(shan)應對。

企業(ye)發生重(zhong)大(da)合(he)規風險事件，應(ying)當(dang)按照相關規定及(ji)時向(xiang)市國資委報告。

第二(er)十(shi)四條(tiao)  企業(ye)應當(dang)建(jian)立(li)違規問題整(zheng)改機制，通過健(jian)全規章制度(du)、優(you)化業(ye)務流程等，堵(du)塞管理漏(lou)洞，提升依法合規經(jing)營管理水平。

第(di)二十五條  企業應當(dang)設立違(wei)規舉(ju)(ju)報平臺,公布(bu)舉(ju)(ju)報電(dian)話、郵箱或者信箱，相關(guan)(guan)部(bu)門(men)按(an)照職(zhi)責權(quan)限受理違(wei)規舉(ju)(ju)報，并就舉(ju)(ju)報問題進行調(diao)查和處理，對(dui)造(zao)成(cheng)資產損(sun)失或者嚴重不(bu)良后果(guo)的，移交責任追(zhui)究部(bu)門(men)；對(dui)涉嫌違(wei)紀違(wei)法(fa)的，按(an)照規定移交紀檢監(jian)察等(deng)相關(guan)(guan)部(bu)門(men)或者機構。

企業應當對舉(ju)報(bao)人的身份和(he)舉(ju)報(bao)事項嚴格(ge)保密，對舉(ju)報(bao)屬實(shi)的舉(ju)報(bao)人可(ke)以(yi)給(gei)予(yu)適當獎勵。任(ren)何單位和(he)個人不得以(yi)任(ren)何形(xing)式對舉(ju)報(bao)人進行(xing)打擊報(bao)復。

第(di)二十六(liu)條  企業應(ying)當完善違規(gui)行為追(zhui)責(ze)(ze)問責(ze)(ze)機制，明確責(ze)(ze)任范(fan)圍，細化(hua)問責(ze)(ze)標(biao)準(zhun)，針對問題和線索及時開(kai)展調查(cha)，按照(zhao)有關規(gui)定嚴(yan)肅追(zhui)究違規(gui)人(ren)員責(ze)(ze)任。

企業應當(dang)建立(li)所屬企業經(jing)營(ying)管理和(he)員工(gong)履職違規(gui)行(xing)為(wei)記錄制(zhi)度(du)，將違規(gui)行(xing)為(wei)性(xing)質、發生次(ci)數、危害程度(du)等作(zuo)為(wei)考核評(ping)價、職務(wu)調整等工(gong)作(zuo)的重要(yao)依據。

第二十(shi)七(qi)條  企業應當結合(he)實際建立健全合(he)規管(guan)理與(yu)法(fa)務管(guan)理、內部控制、風險管(guan)理等協同運(yun)作機制，加強統籌協調，避免交叉重復，提(ti)高管(guan)理效能。

第二十八(ba)條  企業(ye)應當定(ding)期開(kai)展合(he)規(gui)管(guan)理(li)(li)體系有(you)效性評價(jia)，對(dui)(dui)重(zhong)大或(huo)反復(fu)出(chu)現的(de)合(he)規(gui)風險(xian)和違(wei)規(gui)問題，深入查(cha)找根源(yuan)，完善相關制度，堵塞管(guan)理(li)(li)漏(lou)洞，強化過(guo)程管(guan)控，持(chi)續(xu)改進提升(sheng)。針對(dui)(dui)重(zhong)點(dian)業(ye)務合(he)規(gui)管(guan)理(li)(li)情況適時開(kai)展專項評價(jia)，強化評價(jia)結果運(yun)用(yong)。

第二十九條(tiao)  企(qi)業應當將合規管理作(zuo)為(wei)法治建(jian)設(she)重要內容，納(na)入對各部(bu)門和所(suo)(suo)屬企(qi)業負責人的考(kao)核評價(jia)。對各部(bu)門和所(suo)(suo)屬企(qi)業員(yuan)工合規職責履行情況進行評價(jia)，并將結果作(zuo)為(wei)員(yuan)工考(kao)核、干部(bu)任用、評先(xian)選優的依據。

第三(san)十條(tiao)  建(jian)立(li)合(he)(he)規(gui)報(bao)告(gao)制(zhi)度，明(ming)確合(he)(he)規(gui)風險報(bao)告(gao)路徑(jing)。發生(sheng)較大合(he)(he)規(gui)風險事件(jian)，合(he)(he)規(gui)管理(li)部(bu)(bu)門(men)和相關部(bu)(bu)門(men)應(ying)當及時(shi)(shi)向首席合(he)(he)規(gui)官或分(fen)管領導報(bao)告(gao)。重大合(he)(he)規(gui)風險事件(jian)應(ying)當及時(shi)(shi)向市(shi)國(guo)資(zi)委和有關部(bu)(bu)門(men)報(bao)告(gao)。

合規(gui)管理(li)部門匯(hui)總分析企業合規(gui)風(feng)險和合規(gui)管理(li)工作(zuo)情況，起草年度報告(gao)，經董事(shi)會審議后作(zuo)為董事(shi)會報告(gao)相關內容或(huo)附件報送市國資(zi)委。

第(di)三(san)十一條  建立專業(ye)(ye)化、高素質的合規(gui)管理(li)隊(dui)伍。根(gen)據(ju)業(ye)(ye)務(wu)規(gui)模、合規(gui)風險水平等因素配備合規(gui)管理(li)人(ren)員，保證合規(gui)管理(li)部門“機構、職責、崗位”三(san)到位。重(zhong)(zhong)要子企業(ye)(ye)、海(hai)外經(jing)營(ying)重(zhong)(zhong)要地區或重(zhong)(zhong)點(dian)項(xiang)目(mu)，應明(ming)確機構負責合規(gui)管理(li)，并(bing)配備專職合規(gui)管理(li)人(ren)員。

第三十二(er)條  企(qi)業要(yao)將合規管理經(jing)費納入年度預算管理，保(bao)障合規管理工作有效實施(shi)。

第五章 合規文化

第三十三條  企(qi)業應當將(jiang)合規管(guan)理納入(ru)黨委法治專題學習(xi)，推動企(qi)業領導人員強化合規意識，帶頭依法依規開展經營管(guan)理活動。

第三(san)十四條  企業應當建立常態化(hua)合(he)(he)規培訓(xun)機制，制定(ding)年度培訓(xun)計劃，將合(he)(he)規管理作為(wei)管理人(ren)(ren)員、重(zhong)點崗位人(ren)(ren)員和新(xin)入職人(ren)(ren)員培訓(xun)必(bi)修內(nei)容，加強全員合(he)(he)規知識和能力的(de)教育培訓(xun)，確保員工(gong)理解(jie)、遵循企業合(he)(he)規目標(biao)和要求。

第(di)三(san)十五(wu)條  企(qi)業應當加(jia)強合規(gui)宣傳教育，及(ji)時發布合規(gui)手冊，組織簽訂合規(gui)承諾(nuo)，強化全員守法誠信、合規(gui)經營意識。

第三十六(liu)條(tiao)  企(qi)業應當引導全體員工自覺踐行(xing)合(he)規(gui)理念，遵守合(he)規(gui)要求，接受合(he)規(gui)培訓(xun)，對自身行(xing)為合(he)規(gui)性負(fu)責(ze)，培育(yu)具有企(qi)業特(te)色(se)的合(he)規(gui)文(wen)化。

第六章 信息化建(jian)設

第(di)三十七條  企業(ye)應當加(jia)強合(he)規(gui)管理(li)信息化建設，結(jie)合(he)實際(ji)將合(he)規(gui)制度、典型案例(li)、合(he)規(gui)培訓、違規(gui)行(xing)為(wei)記錄(lu)等納入(ru)信息系統。

第(di)三十八條  企業應當定期梳理業務(wu)流程，查(cha)找合規風險(xian)點，運用(yong)信息化(hua)手段將合規要求(qiu)和(he)防(fang)控措施嵌(qian)入流程，針(zhen)對(dui)關鍵節點加強合規審查(cha)，強化(hua)過程管控。

第(di)三十九條  企(qi)業應當(dang)加強合規管理信息系統與財務、投資、采購等其他信息系統的(de)互聯互通(tong)，并(bing)主(zhu)動(dong)接入濟南市國資監(jian)管信息系統，實(shi)現數據共(gong)用共(gong)享。

第四十條(tiao)  企業(ye)應當利(li)用大數據等技術，加強對重點領域、關(guan)鍵節點的實(shi)(shi)時動態(tai)監(jian)測，實(shi)(shi)現(xian)合規(gui)風險即時預警、快速(su)處(chu)置(zhi)。

第七章 監督問責(ze)

第(di)四十一條  企(qi)業違反本辦法規定(ding)，因合規管理不到位引發(fa)違規行(xing)為的，市國資(zi)委可以約談(tan)相關企(qi)業并責成整改(gai)；造(zao)成損失或者不良影響(xiang)的，市國資(zi)委根據相關規定(ding)開展責任追究。

第四(si)十二條  企業(ye)應當對在履職(zhi)(zhi)過(guo)程中因故意或者重大過(guo)失應當發現而未發現違規問(wen)題，或者發現違規問(wen)題存在失職(zhi)(zhi)瀆職(zhi)(zhi)行為，給企業(ye)造(zao)成(cheng)損失或者不良影響(xiang)的單位和人員開展責任追究。

第四十三條  落(luo)實容(rong)錯免責(ze)機制，將(jiang)企(qi)業是否依(yi)(yi)法合(he)規作(zuo)為(wei)(wei)免責(ze)認定的重要(yao)依(yi)(yi)據。經綜合(he)評(ping)估(gu)，認定企(qi)業合(he)規管理體系有效(xiao)建(jian)立并(bing)運行的情形下(xia)，因個別(bie)員(yuan)工或利(li)益相關(guan)方的不(bu)當行為(wei)(wei)導(dao)致發生(sheng)違規風(feng)險的，市國資(zi)委可(ke)依(yi)(yi)據相關(guan)規定和程序(xu)，酌情從輕、減輕或者免除對企(qi)業和相關(guan)領導(dao)的處罰。企(qi)業內部要(yao)建(jian)立容(rong)錯免責(ze)機制。

第八章(zhang) 附則(ze)

第(di)四十四條  企業(ye)(ye)應當根據本辦法，積極推(tui)進合規管理體(ti)系建設，結合實際制(zhi)定完(wan)善合規管理制(zhi)度，指(zhi)導(dao)、推(tui)動所屬企業(ye)(ye)建立健全(quan)合規管理體(ti)系。

第四十(shi)五條  區(qu)縣國資監管(guan)機構可參照本辦法執行。

第(di)四十六條  本辦(ban)法由(you)市國(guo)資委(wei)負(fu)責解釋。

第(di)四(si)十七(qi)條  本辦(ban)法自印發之日(ri)起施行。