各認(ren)證機構：

為貫徹落(luo)實(shi)《市場(chang)監管總局 公安部關(guan)于(yu)開(kai)展虛假認證(zheng)(zheng)(zheng)專項整(zheng)治行動的(de)(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)市監認證(zheng)(zheng)(zheng)發〔2023〕86號），規范認證(zheng)(zheng)(zheng)市場(chang)秩序(xu)，督促認證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)落(luo)實(shi)主體責任(ren)，維護質(zhi)量認證(zheng)(zheng)(zheng)的(de)(de)有效性和公信力，營(ying)(ying)造(zao)誠實(shi)守信、公平競(jing)爭的(de)(de)市場(chang)環境和營(ying)(ying)商環境，國(guo)家(jia)認監委決定組(zu)織開(kai)展認證(zheng)(zheng)(zheng)機構(gou)自查工(gong)作。現就有關(guan)事項通(tong)知(zhi)如下：

一、自查(cha)范圍(wei)

各認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構要在風(feng)險分析的(de)(de)基(ji)礎上，以(yi)自查整改為契機(ji)，對本機(ji)構開(kai)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)所有認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)和類(lei)認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)進行(xing)一(yi)次全面自查。一(yi)是(shi)梳理(li)排(pai)查開(kai)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)和類(lei)認(ren)證(zheng)(zheng)總(zong)體情(qing)況(kuang)；二是(shi)梳理(li)排(pai)查認(ren)證(zheng)(zheng)業務全鏈(lian)條風(feng)險，從認(ren)證(zheng)(zheng)方案的(de)(de)設計、認(ren)證(zheng)(zheng)全過(guo)程的(de)(de)實(shi)施、認(ren)證(zheng)(zheng)的(de)(de)資(zi)源配置和人員能力、認(ren)證(zheng)(zheng)人員的(de)(de)職業操守(shou)等方面，自查并清理(li)整治存在的(de)(de)重大風(feng)險隱患，深入開(kai)展(zhan)(zhan)(zhan)風(feng)險分析；三是(shi)梳理(li)排(pai)查認(ren)證(zheng)(zheng)規則備案情(qing)況(kuang)；四是(shi)開(kai)展(zhan)(zhan)(zhan)對獲證(zheng)(zheng)組織的(de)(de)風(feng)險評價，從認(ren)證(zheng)(zheng)有效性、符合性等方面加強證(zheng)(zheng)后監督。

二、自查重點

1. 認證(zheng)機構業(ye)(ye)務開(kai)展方面。排查開(kai)展的所有認證(zheng)和類認證(zheng)業(ye)(ye)務種類，梳理上(shang)(shang)述各類業(ye)(ye)務依據標(biao)準、發(fa)證(zheng)數量和應用領域，評估上(shang)(shang)述各類業(ye)(ye)務的實(shi)施風險。

2. 認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構合(he)(he)法(fa)合(he)(he)規方(fang)面。排(pai)查(cha)是否存在(zai)申請(qing)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構資(zi)(zi)(zi)質審批時提交虛假(jia)材(cai)料(liao)、作出(chu)虛假(jia)承諾(nuo)或者(zhe)不(bu)具(ju)備(bei)資(zi)(zi)(zi)質條(tiao)(tiao)件(jian)和(he)能力(li)；不(bu)能持續符合(he)(he)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構資(zi)(zi)(zi)質法(fa)定(ding)條(tiao)(tiao)件(jian)和(he)能力(li)；分包境外機(ji)構認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)業(ye)務(wu)備(bei)案(an)不(bu)規范(fan)(fan)；超出(chu)批準(zhun)范(fan)(fan)圍從事認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活(huo)動(dong)；偽造認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)檔(dang)案(an)、記(ji)錄和(he)資(zi)(zi)(zi)料(liao)，出(chu)具(ju)虛假(jia)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)結論、買(mai)證(zheng)(zheng)賣證(zheng)(zheng)、在(zai)網(wang)絡平(ping)臺兜售(shou)虛假(jia)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書；認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活(huo)動(dong)中增減、遺漏(lou)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)基本(ben)規范(fan)(fan)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則規定(ding)程序；現場(chang)審核(he)(he)/檢查(cha)避重就(jiu)輕、走過(guo)場(chang)，關(guan)鍵過(guo)程審核(he)(he)/檢查(cha)不(bu)到位(wei)，擅自降(jiang)低認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)標(biao)準(zhun)要求，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)決定(ding)把關(guan)不(bu)嚴(yan)，降(jiang)低門檻(jian)通(tong)過(guo)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)；審核(he)(he)員(yuan)(yuan)/檢查(cha)員(yuan)(yuan)擅自減少審核(he)(he)/檢查(cha)時間，甚至不(bu)到現場(chang)；在(zai)無注(zhu)冊或確認(ren)(ren)的認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)審核(he)(he)人(ren)員(yuan)(yuan)情況下開展(zhan)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活(huo)動(dong)等(deng)問題。

3. 認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)方面。排查已(yi)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)的(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)是否(fou)(fou)按照(zhao)相關(guan)領(ling)域(yu)基本(ben)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)和公認(ren)(ren)的(de)標準制定；是否(fou)(fou)存在認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)或(huo)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)依(yi)據為非現行有效版本(ben)、未按要求備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)已(yi)開展認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)活動(dong)的(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)領(ling)域(yu)錯誤、超范(fan)圍備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)、未經批準備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)國家統(tong)一推行的(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)名稱(cheng)與國家統(tong)一推行的(de)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)名稱(cheng)相同或(huo)相似、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)標志冠以(yi)“中(zhong)(zhong)國”“中(zhong)(zhong)華”“全國”“國家”等(deng)字樣、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)違反國家法律法規(gui)(gui)(gui)和政策規(gui)(gui)(gui)定要求等(deng)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)備(bei)(bei)(bei)(bei)案(an)(an)不規(gui)(gui)(gui)范(fan)情形(xing)。

4. 認(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)職業操守方面。排查是否存在審核員(yuan)/檢查員(yuan)索取不合理(li)差旅食宿費用，泄(xie)露國(guo)家秘密和商(shang)業秘密，認(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)利用職務之便，吃拿卡要、收取紅包等問題。

5. 獲證(zheng)(zheng)組織認證(zheng)(zheng)質量(liang)方面。排(pai)查(cha)(cha)是否存在獲證(zheng)(zheng)組織管理文(wen)件(jian)形同虛設，與實(shi)際運行脫節；應付認證(zheng)(zheng)審核/檢查(cha)(cha)，突(tu)擊補記錄、補文(wen)件(jian)；未按認證(zheng)(zheng)要求組織生產，實(shi)際生產產品與獲證(zheng)(zheng)產品不一致，嚴重影響產品性能和(he)安(an)全(quan)等問題。

6. 機構自身能(neng)力建設方面。排查是(shi)否(fou)存在認證(zheng)基礎(chu)設施(shi)和人力資(zi)源不(bu)(bu)足、專業能(neng)力不(bu)(bu)強(qiang)；認證(zheng)管理(li)特別是(shi)認證(zheng)人員管理(li)制度不(bu)(bu)完(wan)善，認證(zheng)質(zhi)量追溯體系(xi)不(bu)(bu)健全(quan)；缺少關(guan)鍵過(guo)程控(kong)制要求(qiu)，風險防(fang)控(kong)能(neng)力不(bu)(bu)足等問題(ti)。

三、工作要求(qiu)

（一）提高(gao)思想認識

各(ge)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)主要負責(ze)人(ren)要高度重視(shi)本(ben)次(ci)自(zi)查工(gong)作，嚴格落實(shi)從業機(ji)構(gou)對認(ren)(ren)證(zheng)結果(guo)的主體(ti)責(ze)任(ren)，以認(ren)(ren)證(zheng)質量為(wei)工(gong)作核心，自(zi)覺維護認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)在經濟(ji)發展(zhan)中“傳遞(di)信(xin)任(ren)、服務發展(zhan)”的公(gong)信(xin)力。

（二）加強組織領導

各認(ren)證機構要迅速(su)制(zhi)定自查(cha)工(gong)(gong)作(zuo)方(fang)案，明確牽(qian)頭部(bu)門和工(gong)(gong)作(zuo)人員(yuan)，加強內(nei)設(she)部(bu)門之間的溝(gou)通(tong)協(xie)作(zuo)和信息接口的完善(shan)，強化(hua)全(quan)員(yuan)責(ze)任(ren)意(yi)識(shi)，確保本次自查(cha)工(gong)(gong)作(zuo)落實到(dao)位。

（三）強化風險識別

各認證機構要(yao)充分識別(bie)關鍵環節中的(de)各類業務活動風險(xian)，建立(li)以“大數據”為基礎的(de)風險(xian)管(guan)控機制(zhi)，明確風險(xian)控制(zhi)和處置要(yao)求(qiu)。

（四）確(que)保整改到位

各認證(zheng)機構要(yao)明確整改(gai)要(yao)求，對(dui)自身問(wen)題(ti)不回(hui)避、不遮掩，以“刮骨療毒”的(de)決心下(xia)大氣力整改(gai)；對(dui)獲證(zheng)企(qi)業的(de)問(wen)題(ti)要(yao)責令其整改(gai)，嚴肅處理問(wen)題(ti)證(zheng)書，并進(jin)行后續監督落實。對(dui)排查發現的(de)問(wen)題(ti)和風險要(yao)舉一(yi)反(fan)三，建立完善(shan)認證(zheng)質(zhi)量保(bao)障制(zhi)度(du)，確保(bao)認證(zheng)活動和認證(zheng)結果真實有效。

（五(wu)）及時上(shang)報反饋

各認證機構要(yao)依據本(ben)通知要(yao)求，如(ru)實開展自查，及時匯總(zong)分析自查整改情況（具體(ti)要(yao)求見附件）并形成(cheng)自查報(bao)告(gao)，于(yu)2023年11月15日前登錄(lu)//www.wjx.cn/vm/P4hFlQk.aspx填報(bao)自查工(gong)作信(xin)息(xi)表，上傳自查報(bao)告(gao)word版本(ben)和加蓋(gai)公章掃(sao)描后的pdf版本(ben)。

聯系(xi)人：市場監管總局 認證監管司

李凌志(zhi)  武利平  010-82262724、82261364

附件：認證機構自查整改報告要(yao)求

國家認監委(wei)   

2023年10月(yue)23日

（此(ci)件公開發布）